Все сообщения пользователя

dancerka

Рег.: 27.06.2008

Сообщений: 10

Сообщ. #1 от 03.07.2008 16:20

В положении о депозитарной деятельности сказано, что отчеты и документы клиентам предоставляются в сроки, установленные депозитарном договором. В депозитарном договоре идет ссылка на Клиент регламент, но в регламенте четко не определены сроки предоставления документов. является ли это ошибкой? и как быть?

dancerka

Рег.: 27.06.2008

Сообщений: 10

Сообщ. #2 от 28.07.2008 14:56

Перейти >>

помогите, плз! необходимо ли подписывать у клиента консолидированное поручение (поручения за 1 календ месяц), если сделки заключаются через системы интернет-трейдинга с использованием ключей?
и где в законодательстве прописано, что мы должны заверять поданные клиентов поручения через интернет? не достаточно ли будет подписать отчета брокера за 1 кален месяц?

dancerka

Рег.: 27.06.2008

Сообщений: 10

Сообщ. #3 от 05.09.2008 14:37

Перейти >>

да, согласна, что ЭЦП признается равнозначной собственноручной подписи. Но является ли подпись поданных поручений через интернет при помощи ключей - формой ЭЦП? Если да, то где об этом сказано?

dancerka

Рег.: 27.06.2008

Сообщений: 10

Сообщ. #4 от 05.09.2008 14:42

Перейти >>

dancerka

Рег.: 27.06.2008

Сообщений: 10

Сообщ. #5 от 08.09.2009 17:05

Перейти >>

Уважаемые коллеги! Помогите прояснить ситуацию.
У профика были аннулированы лицензии по 20 основаниям, закрепленным Приказом об аннулировании лицензий. За период, охваченный проверкой ФСФР, у профика проработало 4 контролера.
Ответственность за одно из 20 правонарушений, явившимся основаниями для аннулирования лицензий, в частности - не содействие проведению проверки лежит на последнем контролере.
Но данное правонарушение представлено в Приказе об аннулировании лицензий с разных законодательных точек зрения, то есть, это нарушение требований о лицензировании профессиональной деятельности, а так же требований административного регламента государственной функции контроля и надзора.

Если абстрагироваться и представить, что из 20 правонарушений, явившихся основаниями для аннулирования лицензий, было только одно - не содействие ответственным лицом проведению проверки, то одно правонарушение не могло послужить основанием для аннулирования лицензий профика. Так как в соответствие с п. 4 ст.44 ФЗ ″О рынке ценных бумаг″ ″в случае НЕОДНОКРАТНОГО нарушения в течение одного года профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и (или) об исполнительном производстве ФСФР имеет право принимать решение о приостановлении действия или об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг″.

Вопрос: имеет ли право ФСФР исключить из реестра аттестованных лиц последнего контролера в связи с работой у профика в момент совершения правонарушения (в частности не содействие проведению проверки), которое В ТОМ ЧИСЛЕ послужило основанием для аннулирования лицензий профика?

dancerka

Рег.: 27.06.2008

Сообщений: 10

Сообщ. #6 от 09.09.2009 15:48

Перейти >>

to K. Dolgova
а последний контролер был уволен на момент вынесения решения об аннулировании лицензии. то есть в Компании на момент аннулировании лицензии уже не было контролера. как быть?

to ds10
вот когда Серебренников и Аврахов будут контролерами и директора и до них доберется ФСФР.

dancerka

Рег.: 27.06.2008

Сообщений: 10

Сообщ. #7 от 14.09.2009 14:15

Перейти >>

Коллеги, подскажите, плз, в двух или в одном экземпляре необходимо готовить акты сверок по денежным средствам и ценным бумагам? И где это прописано?
Спасибо!
Пы Сы: ни в 32 постановлении, ни в методических рекомендациях нет никаких указаний на количество экземпляров актов сверок.

dancerka

Рег.: 27.06.2008

Сообщений: 10

Сообщ. #8 от 08.04.2010 14:18

Перейти >>

Уважаемые коллеги!
Подскажите, плз, в регистре внутреннего учета сделок в качестве стороны по следкам, совершенных в рамках осуществления брокерской деятельности (на основании договора комиссии) необходимо указывать клиента, в интересах которого действует Компания, либо саму Компанию, так как сделка заключается от ее лица? спасибо!

dancerka

Рег.: 27.06.2008

Сообщений: 10

Сообщ. #9 от 12.04.2010 15:12

Перейти >>

Организация ″АВС″ является клиентом или брокером?

dancerka

Рег.: 27.06.2008

Сообщений: 10

Сообщ. #10 от 19.08.2011 11:41

Перейти >>

Добрый день! в связи с внесением изменением в законодательство, вступил в действие Приказ ФСФР от 23 декабря 2010г. №10-77/пз-н «Об утверждении Положения о порядке взаимодействия при передаче документов и информации, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг» регистратор решил вернуть первичные документы, запросив за ХРАНЕНИЕ И ПЕРЕДАЧУ вознаграждение.
У регистратора была отозвана лицензия на деятельность. на момент отзыва действовало Положение о порядке передачи информации и документов, составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, утв. ФКЦБ от 24 июня 1997 №21, по которому, регистратор, осуществлявший ведение реестра, обязан передать все первичные документы - эмитенту.
Кроме того, Регистратор, осуществлявший ведение реестра, несет ответственность перед эмитентом за сохранность оригиналов документов на основании которых осуществлялись операции в реестре.
Мы (эмитент) готовы нести расходу по приему-передаче данных документов, но не согласны платить за ХРАНЕНИЕ, в виду того, что это была прямая обязанность регистратора.
Регистратор навстречу не идет, выставив общий счет за хранение и передачу первичных документов.
как получить первичные доки от регистратора, понеся при этих расходу только за прием-передачу этих документов?