-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
quest_83
Рег.: 14.04.2008
Сообщений: 29
Сообщ. #11 от 06.05.2008 17:33 
Перейти >>
Добрый день!
Подскажите, пожалуйста, у нас заключен договор на покупку ценных бумаг. Вся сумма оплачена авансом, а бумаги будут приходить партиями в разные даты.
Это всё считается одной сделкой или каждая поставка ЦБ по этому договору - отдельная сделка?quest_83
Рег.: 14.04.2008
Сообщений: 29
Сообщ. #12 от 12.05.2008 15:10
Перейти >>
Добрый день!
Подскажите, пожалуйста, в форме 1100, раздел 6, табл. 2
Откуда брать Рыночную стоимость ЦБ, не допущенных к торгам через организаторов торговли? Или ставить 0?quest_83
Рег.: 14.04.2008
Сообщений: 29
Сообщ. #13 от 15.05.2008 20:51
Перейти >>
Но если это сделки во исполнение брокерского договора - то ситуация другая? Тогда обе сделки РЕПО попадут в первый квартал (если они были заключены в 1 квартале), несмотря на то, что исполнены сделки могут быть во втором квартале?quest_83
Рег.: 14.04.2008
Сообщений: 29
Сообщ. #14 от 20.05.2008 20:03
Перейти >>
Извините, если туплю, но...
Вы хотите сказать, что при выводе активов из ДУ, нужно сначала брать от клиента Поручение на вывод, а затем только на основании поручения составлять Акт приема-передачи активов?
Я сам задавал этот вопрос коллегам по работе (почему мы не делаем поручения для ДУ), и мне объяснили так:
- отличие договора ДУ от брокерского договора в том и состоит, что в брокерском договоре на любой ″чих″ нужно поручение клиента (на сделки, на вводы-выводы активов и т.д.)
- а суть договора ДУ в том, что управляющий сам принимает решения за клиента, и поручение на вывод активов не нужно так же, как и не нужны поручения на сделки в ДУ
Вот в чем вопрос:
Поручения на выводы активов для ДУ нужны по закону (т.е. накажут при проверке, если мы их не делаем) или просто для удобства компании (как вы пишите, чтобы потом клиент не возмущался)?
quest_83
Рег.: 14.04.2008
Сообщений: 29
Сообщ. #15 от 20.05.2008 20:08
Перейти >>
Людмила, спасибо за помощь.
А вот такой момент: правильно ли я понимаю, что если данная сделка у нас во исполнение брокерского договора, то
- в отчетности ФСФР она будет отражаться по дате её заключения (согласно метод.реком. по запол.отчетности 991/р), а датой заключения является дата договора?
- в отчете клиенту она будет отражаться по дате совершения, а дата совершения - это последняя поставка по сделке
- в регистре внутр.учета сделок тоже по дате заключения
Совсем запутался с этими датами - в разных документах то совершение, то заключение упоминается (то вроде бы как синонимы, то как разные вещи...)quest_83
Рег.: 14.04.2008
Сообщений: 29
Сообщ. #16 от 21.05.2008 19:50
Перейти >>
Людмила!
Да, мы брокер, и с клиентом брокерский договор.
Отчет клиенту мы обязаны предоставлять 1 раз в месяц (ежедневные мы не предоставляем). Так вот вопрос в том, на какую дату следует отражать в отчете клиенту данную сделку - на дату совершения (т.е. поставки бумаг) или на дату заключения (т.е. дату договора).
Несомненно, в отчете будут отражены все движения по сделке - уход денег, приход бумаг - в соответствующих разделах (движения денег и бумаг).
А вот в разделе отчета ″СДЕЛКИ″ будет только 1 строчка с этой сделкой, и какая дата должна там стоять - дата совершения сделки или заключения?
quest_83
Рег.: 14.04.2008
Сообщений: 29
Сообщ. #17 от 21.05.2008 19:51
Перейти >>
dmit,
А что Вы понимаете под ″датой сделки″ - заключение или совершение?quest_83
Рег.: 14.04.2008
Сообщений: 29
Сообщ. #18 от 21.05.2008 19:52
Перейти >>
Спасибо большое, очень помогли, хоть и имхо!quest_83
Рег.: 14.04.2008
Сообщений: 29
Сообщ. #19 от 22.05.2008 21:34
Перейти >>
dmit, да, о внебиржевой. Спасибо!
Lyudmila, спасибо!
Вот вы говорите, что в отчете нужно указывать дату заключения сделки. И я с вами абсолютно согласен (по логике).
Но в Правилах внутреннего учета 32-108 написано:Цитата:
Отчет по сделкам, совершенным в течение дня, должен содержать:
дату и время (с указанием часов и минут) СОВЕРШЕНИЯ сделок, дату свершения иных операций с ценными бумагами;
место ЗАКЛЮЧЕНИЯ сделки (наименование организатора торговли или внебиржевой рынок).
<...>
В случае, если профессиональный участник не направляет клиенту отчет по сделкам, совершенным в течение дня, или отчет по срочным сделкам, совершенным в течение дня, информация по каждой совершенной сделке или операции с ценными бумагами, каждой срочной сделке и операции, с ней связанной, отражается по требованию клиента в отчете о состоянии счетов клиента
Так, если читать буквально, я должен указать дату СОВЕРШЕНИЯ сделки (т.е. видимо, дату реальной поставки бумаг?), и место ЗАКЛЮЧЕНИЯ сделки (т.е. внебирж.рынок).
Что за бред?!
Или в данном случае под совершением сделки опять имеется в виду что-то другое, чем мы с вами понимаем? :((( Или там вообще ляпнули ″совершение″ в значении ″заключение″?
Прошу прощения за настойчивость, но эти законы меня вводят в ступор.quest_83
Рег.: 14.04.2008
Сообщений: 29
Сообщ. #20 от 23.05.2008 12:37 
Перейти >>
Lyudmila, СПАСИБО!!!
