Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов и совершении необеспеченных сделок

Внутренний стандарт НАУФОР
"Требования к взаимодействию с физическими лицами при предложении финансовых инструментов, а также услуг по совершению необеспеченных сделок"

Стандарт устанавливает требования к предложению физическим лицам финансовых инструментов и предоставлению услуг по совершению необеспеченных сделок. Документ содержит ТИПОВЫЕ ПАСПОРТА СЛОЖНЫХ ФИНАНСОВЫХ ПРОДУКТОВ.

Стандарт распространяется на членов НАУФОР-брокеров, управляющих, дилеров, депозитариев, инвестиционных советников, УК ПИФ/НПФ.

Контроль за соблюдением требований стандарта осуществляет НАУФОР.

Действующая редакция (с 1 октября 2022 года)

• Документ в формате word

• Документ в формате pdf

• Перечень изменений с 1 октября 2022 года

---

Дополнительные материалы

• Разъяснение НАУФОР о применении отдельных положений стандарта от 14 мая 2024 годал №388

• Методические рекомендации НАУФОР по определению сводного индикатора риска

• Карта деривативов 2021 (адаптация для российского рынка)

• Приоритеты НАУФОР в области проведения проверок соблюдения требований стандартов

---

Ранние версии стандарта

с 1 января 2022 по 30 сентября 2022 года

1 июня 2020 года - 31 декабря 2021 года

С 1 января 2022 года по 30 сентября 2022 года