16:00-17:30 Вопросы противодействия отмыванию денежных средств (зал 2)

Модератор секции: Лукьянов Сергей Николаевич - член Совета директоров НАУФОР

Темы выступлений:

1. Проблемы установления информации о бенефициарном владельце и проверке информации о нем, в том числе:

2. Как установить место жительства/пребывания клиента (проблемы с документальным подтверждением)?

3. Что является документом удостоверяющем личность (отличия в рамках одного регулятора для Банков, НФО, Организатора торгов)?

4. Так ли необходимо обновлять сведения один раз в год?

5. Как установить бенефициарного владельца, если учредитель иностранное юридическое лицо.

2. Выявление сомнительных операций с использованием критериев таких операций, установленных Банком России. Изменения и дополнения, создание более четких критериев выявления сомнительных операций. Трудности при выявлении операций в связи с "размытостью" некоторых критериев. Минимизация документального фиксирования операций, формально попадающих под признаки "необычных".

3. Чрезмерность требований, установленных к обучению сотрудников НКО. Предложения по изменению системы обучения.

4. Идентификация клиентов. Идентификация с использование системы ЕСИА, СМЭВ. Проблемы, возможности, риски. Практика идентификации международных финансовых институтов. Удаленная идентификация: возможности и риски участников рынка.

5. Минимизация штрафов за нарушения в сфере ПОД/ФТ, являющихся незначительными и не приведших к возникновению какого-либо ущерба или вреда обществу, гражданам или государству.

Докладчик: Балашова Анастасия Владимировна (ЗАО "СОЛИД Менеджмент")

6. Проблемы Управляющих компаний при реализации требований законодательства в области ПОД/ФТ.

Докладчик: Зюзюлькина Галина Сергеевна (АО "Сбербанк Управление Активами")

Зарегистрирваться на круглый стол можно здесь