-
О НАУФОР
- Краткая информация
- Организационная структура
- Членство
- Публикации
- Советы/Комитеты/Рабочие группы
- Внутренние документы
- Контакты и реквизиты
- Региональная сеть
Стандарты- Для брокеров, дилеров, управляющих, депозитариев
- Для инвестиционных советников
- Для регистраторов
- Для управляющих компаний ПИФ
- Для специализированных депозитариев
- Обзоры практики контроля НАУФОР за соблюдением стандартов
- Стандартная документация для срочных сделок на финансовых рынках
Информационные материалы- Документы НАУФОР по вопросам деятельности на рынке ценных бумаг
- Регулирование
- Третейское разбирательство в РСПП
- Видеоматериалы
- Эмитентам - МСП
- Цифровой профиль
- СБП
- Выступления
Оценка квалификации и обучениеМероприятияИнформационное письмо ФКЦБ России от 5 августа 2002 года "Об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг"
05.08.2002 Дата принятия: 05.08.2002
В связи с многочисленными обращениями профессиональных участников
рынка ценных бумаг по порядку применения Положения об отчетности
профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденного совместным
постановлением ФКЦБ России N 33 и Минфина России N 109н от 11.12.2001,
(далее - Положение), ФКЦБ России разъясняет следующее.
Отчетность в порядке и сроки, установленные Положением,
представляется:
по форме N 010 "Внесение изменений в сведения об организации", если
соответствующие изменения произошли (зарегистрированы - для сведений,
подлежащих обязательной государственной регистрации) после 30.06.2002;
по форме N 020 "Сообщения о сделках, совершенных организацией с
нерезидентами", если соответствующие сделки совершены после 30.06.2002;
по форме N 030 "Сообщение об изменении во владении ценными
бумагами", если соответствующие изменения произошли после 30.06.2002;
по форме N 040 "Сведения о разовых операциях, совершенных с 15 и
более процентами ценных бумаг одного вида одного эмитента", если
соответствующие операции совершены после 30.06.2002;
по форме N 041 "Сведения об операциях, совершенных за отчетный
квартал со 100 и более процентами ценных бумаг одного вида одного
эмитента", если операции с указанным объемом ценных бумаг совершены в
течение III квартала 2002 года и последующих кварталов;
по форме N 050 "Сведения об участии в судебных процессах, ответчиком
в которых выступила организация", если организация участвовала в судебных
процессах после 30.06.2002;
по форме N 060 "Сведения об электронных системах, используемых
организацией для доставки поручений клиентов на совершение сделок с
ценными бумагами", если использование соответствующих электронных систем
началось после 30.06.2002;
по форме N 1100 "Квартальный отчет профессионального участника рынка
ценных бумаг" - за III квартал 2002 года и последующие кварталы;
по формам NN 2000 "Ежемесячный отчет Группы оперативного финансового
анализа ФКЦБ России" и 3100 "Ежемесячный отчет организатора торговли на
рынке ценных бумаг" - за июль 2002 года и последующие месяцы;
для отчетности по форме N 3200 "Ежедневный отчет организатора
торговли на рынке ценных бумаг" - c 01.07.2002 года и последующие рабочие
дни.
До утверждения ФКЦБ России нормативного акта, определяющего формат
отчетности, отчетность представляется профессиональными участниками рынка
ценных бумаг в бумажной форме и в электронной форме на магнитных
носителях (дискетах) в следующем формате:
по формам NN 010, 030, 040, 041, 050, 060 - в формате MS Word'95/97;
по формам NN 020, 2000, 3100 - в формате MS Excel'95/97.
Отчетность по форме N 3200 представляется профессиональными
участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими деятельность по
организации торговли на рынке ценных бумаг, в бумажной форме и в
электронной форме в формате MS Excel'95/97 по адресу электронной почты в
установленном порядке.
Председатель ФКЦБ России И.В.КостиковТип документа
- Письма и разъяснения министерств и ведомств РФ
- Письмо ФКЦБ России
Тематика
- Отчетность
- Отчетность
- Указание Банка России от 04 апреля 2019 года № 5117-У "О формах, сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых организаций и лиц, осуществляющих функции центрального контрагента, а также другой информации в Центральный банк Российской Федерации"
- Информационное сообщение Банка России от 11 мая 2018 года "О порядке заполнения отчетности по форме 0420409"
- Указание Банка России от 3 ноября 2017 года № 4600-У "О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета"
- Письмо Банка России от 17 ноября 2016 года № 57-4-1/1360 "О публикации расширенной таксономии XBRL"
- Информационное сообщение Банка России от 30 августа 2016 года "О новых требованиях к отчетности в связи с вступлением в силу Указания Банка России от 02.08.2016 № 4096-У"
- Указание Банка России от 02 августа 2016 года № 4096-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 15 января 2015 года № 3533-У "О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации"
- Указание Банка России от 21 декабря 2015 года № 3906-У "О порядке взаимодействия Банка России с некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета, а также порядке и сроках направления другими участниками информационного обмена уведомления об использовании или уведомления об отказе от использования личного кабинета"
- Информационное сообщение Банка России от 25 января 2016 года "О новых требованиях к отчетности в связи с вступлением в силу Указания Банка России от 10.12.2015 № 3890-У"
- Информационное сообщение Банка России от 14 октября 2015 года "О новых требованиях к отчетности"
- Указание Банка России от 12 ноября 2009 года № 2332-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации"
- Указание Банка России № 3541-У, Минфина России № 11н от 22 января 2015 года "О неприменении постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг и Министерства финансов Российской Федерации от 11 декабря 2001 года № 33/109н "Об утверждении Положения об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг"
- Указание Банка России от 15 января 2015 года № 3533-У "О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации"
- Информационное сообщение Банка России от 06 марта 2015 года "О новых требованиях к отчетности"
- Информационное письмо Банка России от 13 октября 2014 года № 06-57/8035 "О соблюдении требований законодательства Российской Федерации по составлению и представлению отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг"
- Информационное письмо ФСФР России от 7 июня 2013 года "О подписании электронных документов усиленной квалифицированной электронной подписью"
- Информационное письмо ФСФР России от 26 марта 2013 года № 13-ДП-10/10297 "О заполнении отчетности профессионального участника рынка ценных бумаг по форме N 020 "Сообщения о сделках, совершенных организацией с нерезидентами"
- Приказ ФСФР России от 6 декабря 2012 года № 12-108/пз-н "О сроках и порядке предоставления отчетов профессиональными участниками рынка ценных бумаг"
- Информационное письмо ФСФР России от 19 января 2012 года № 12-ДП-10/1667 "Об изменении формата электронных документов ФСФР России"
- Информационное письмо ФСФР России от 19 января 2012 года № 12-ДП-02/1668 "О представлении в ФСФР России информации о структуре собственности, расчета собственных средств, сведений о квалифицированных инвесторах, уведомлений о заключении /прекращении действия (расторжении) договора с эмитентом на ведение реестра владельцев ценных бумаг"
- Информационное письмо ФСФР России от 10 марта 2011 года "О представлении в ФСФР России отчетности акционерными инвестиционными фондами, негосударственными пенсионными фондами, управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, специализированными депозитариями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов путем направления электронного документа"
- Информационное письмо ФСФР России от 15 февраля 2011 года "Об изменении форматов электронных документов ФСФР России"
- Информационное письмо ФСФР России от 15 декабря 2010 года "Об окончании приема отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, подготовленной с помощью программы "Электронная анкета ФКЦБ России"
- Информационное письмо ФСФР России от 25 июня 2010 года "О предоставлении отчетности биржевыми посредниками (брокерами)"
- Приказ ФСФР России № 09-37/пз-н и Минфина России № 118н от 16 ноября 2009 года "О неприменении Положения об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденного совместным постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг и Министерства финансов Российской Федерации от 11.12.2001 № 33/109н, в части установления порядка и определения сроков представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг"
- Приказ ФСФР России от 19 ноября 2009 года № 09-49/пз-н "О порядке и сроках представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг"
- Распоряжение ФКЦБ России от 14 августа 2002 года № 991/р "Об утверждении Методических рекомендаций по заполнению форм отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг"
- Информационное письмо ФКЦБ России от 5 августа 2002 года "Об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг"
- Постановление ФКЦБ России № 33, Минфина России № 109н от 11 декабря 2001 года "Об утверждении Положения об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг"
