Результаты проверки КБ "Гарант-Инвест" (АО)

13.01.2020

Управлением контроля за деятельностью членов НАУФОР с 25 ноября 2019 года по 24 декабря 2019 года включительно была проведена плановая проверка соблюдения КБ "Гарант-Инвест" (АО) базового стандарта совершения брокером операций на финансовом рынке по вопросам условий и порядка использования денежных средств и ценных бумаг клиентов в интересах брокера; базового стандарта совершения управляющим операций на финансовом рынке по вопросам условий и порядка определения инвестиционного профиля; базового стандарта совершения депозитарием операций на финансовом рынке по вопросам процедур, связанных с отражением депозитарных операций в системе учета депозитария, по результатам которой нарушений не выявлено.