Разъяснение ЦБ РФ о совершенствовании обязательных требований к учредителям и должностным лицам УК в связи с поправками в 281-ФЗ с 28 января 2018 года

11.01.2018

В связи со вступлением с 28 января 2018 года поправок в 281-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты РФ в части совершенствования обязательных требований к учредителям (участникам), органам управления и должностным лицам финансовых организаций» Банк России представил презентацию, в которой изложена информация, важная для учредителей, руководителей и сотрудников управляющих компаний.

Основные новшества, вводимые законом:

внедрен кросс-секторальный подход к контролю деловой репутации руководителей, должностных лиц и владельцев финансовых организаций;

введен контроль за приобретением крупных пакетов акций (долей) финансовых организаций и (или) за установлением контроля в отношении владельцев крупных пакетов акций (долей) финансовых организаций;

введены требования к лицам, имеющим право (прямо или косвенно либо совместно с иными лицами) распоряжаться более 10% акций (долей), составляющих уставный капитал финансовых организаций;

расширен перечень должностных лиц финансовых организаций, к которым предъявляются квалификационные требования и требования к деловой репутации, а также расширен сам перечень критериев оценки указанным требованиям;

введен контроль за соответствием лиц при назначении их на должности;

установлено право Банка России требовать замены должностных лиц организации в случае их несоответствия квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации;

расширен перечень организаций, замещение должностей в которых не может совмещаться с занятием должности руководителя или главного бухгалтера финансовой организации;

введено право лица запросить информацию о наличии сведений о нем в базе данных лиц с неудовлетворительной деловой репутацией;

введен институт обжалования признания Банком России лица не соответствующим требованиям к квалификации и (или) деловой репутации;

установлено требование о раскрытии финансовыми организациями неограниченному кругу лиц информации о структуре и составе своих акционеров (участников), в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых они находятся.

С презентацией можно ознакомиться здесь.