Комитет по стандартам деятельности управляющих при ЦБ РФ утвердил базовые стандарты

07.07.2017

Комитет по стандартам деятельности управляющих при Банке России утвердил Базовые стандарты совершения управляющим операций на финансовом рынке. В работе комитета принимают участие представители СРО, объединяющие компании с лицензией доверительного управления, и представители этих компаний, специалисты Банка России, Министерства финансов, возглавляет комитет президент НАУФОР Алексей Тимофеев.

Разработка базовых стандартов как одного из элементов регуляторной базы для компаний финансового рынка предусмотрена вступившим в 2016 году законом о саморегулировании на финансовом рынке. Закон предполагает двухуровневое регулирование компаний финансового рынка - законодательно-нормативное, которое носит более формализованный характер и контроль за которым осуществляет Банк России, и регулирование на уровне стандартов (базовых и внутренних), которое нацелено на соблюдение принципов добросовестности и применения лучших практик при осуществлении деятельности на финансовом рынке, контроль за соблюдением которых осуществляют СРО.

Базовый стандарт совершения управляющим операций на финансовом рынке определяет подходы к определению инвестиционного профиля клиента и основания для его изменения, определяет требования к информированию клиентов, способы получения согласия клиента на совершение операций, устанавливает принципы определения фактического риска.

Стандарты вступят в силу после их утверждения Банком России.