Email:
Пароль:

Информация по сдаче отчетности

Нормативные документы по отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг некредитных организаций:

Указание Банка России от 15.01.2015 N 3533-У (ред. от 02.08.2016) "О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации" (Зарегистрировано в Минюсте России 16.02.2015 N 36032) (с изм. и доп., вступ. в силу с 31.10.2016) (скачать)


Инструкция Банка России от 13.09.2015 № 168-И «О порядке лицензирования Банком России профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и порядке ведения реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг». (скачать)


Статья 10.1. Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг". (скачать)


Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 13 сентября 2005 г. N 05-35/пз-н "Об утверждении Положения о порядке, сроке и форме представления специализированными депозитариями, управляющими компаниями, брокерами и негосударственными пенсионными фондами отчетности о соблюдении в своей деятельности требований кодексов профессиональной этики" (скачать)


Положение Банка России от 19 июля 2016 года N 548-П "О порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также соискателей лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг". (скачать)


Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 11 февраля 2010 г. N 10-7/пз-н "О порядке и сроках раскрытия профессиональными участниками рынка ценных бумаг, а также управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов информации о расчете собственных средств в сети Интернет". (скачать)


Указание Банка России от 21 июля 2014 г. N 3329-У "О требованиях к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов". (скачать)


Указание Банка России от 28.12.2015 N 3921-У "О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг". (скачать)


Нормативные документы по отчетности субъектов рынка коллективных инвестиций:


Указание Банка России от 16.12.2015 № 3901-У «О сроках и порядке составления и представления в Банк России отчетности акционерного инвестиционного фонда и отчетности управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов» (скачать)


Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 13 сентября 2005 г. № 05-35/пз-н «Об утверждении Положения о порядке, сроке и форме представления специализированными депозитариями, управляющими компаниями, брокерами и негосударственными пенсионными фондами отчетности о соблюдении в своей деятельности требований кодексов профессиональной этики» (скачать)


Указание Банка России от 19.07.2016 № 4075-У «О требованиях к собственным средствам управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и соискателей лицензии управляющей компании» (скачать)


Указание Банка России от 21 июля 2014 г. № 3329-У «О требованиях к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов» (скачать)


Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 11 февраля 2010 г. № 10-7/пз-н «О порядке и сроках раскрытия профессиональными участниками рынка ценных бумаг, а также управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов информации о расчете собственных средств в сети Интернет» (скачать)


Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 22 июня 2005 года № 05-23/пз-н «Об утверждении Положения о требованиях к порядку и срокам раскрытия информации, связанной с деятельностью акционерных инвестиционных фондов и управляющих компаний паевых инвестиционных фондов, а также к содержанию раскрываемой информации» (скачать)


Указание Банка России от 9 июля 2015 года № 3719-У «Об отчетности некредитных финансовых организаций об операциях с денежными средствами» (скачать)


Статья 12 Федерального закона от 24 июля 2002 года № 111-ФЗ «Об инвестировании средств для финансирования накопительной пенсии в Российской Федерации» (скачать)


Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 15 ноября 2005 года № 05-63/пз-н «Об утверждении форм отчетности управляющих компаний, осуществляющих доверительное управление средствами пенсионных накоплений» (скачать)


Приказ Министерства финансов Российской Федерации от 5 ноября 2009 года № 113н «Об утверждении типовых договоров об оказании услуг специализированного депозитария Пенсионному фонду Российской Федерации, доверительного управления средствами пенсионных накоплений между Пенсионным фондом Российской Федерации и управляющей компанией и об оказании услуг специализированного депозитария управляющей компании в отношении средств пенсионных накоплений» (скачать)


Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 20 декабря 2005 года № 05-85/пз-н «Об утверждении форм отчетов управляющих компаний об инвестировании накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих, о доходах от инвестирования таких накоплений, а также о сделках, проведенных с отклонением от рыночных цен» (скачать)


Приказ Министерства финансов Российской Федерации от 22 августа 2005 года № 107н «Об утверждении Стандартов раскрытия информации об инвестировании средств пенсионных накоплений» (скачать)


Федеральный закон от 6 декабря 2011 года № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете" (скачать)


Федеральный закон от 29 ноября 2001 года № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» (скачать)


Указание Банка России от 1 сентября 2014 года № 3374-У «О порядке представления в Банк России годовой консолидированной финансовой отчетности организациями, указанными в пунктах 2 - 5 и 8 части 1 статьи 2 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 208-ФЗ «О консолидированной финансовой отчетности» (скачать)


Федеральный закон от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (скачать)


Информационные сообщения Банка России:


Перечень профессиональных участников рынка ценных бумаг, представляющих отчетность по форме 0420416 «Сведения о вложениях в выпущенные нерезидентами ценные бумаги (портфельные инвестиции)» за период:

за IV квартал 2016 г.


Перечень профессиональных участников рынка ценных бумаг, представляющих отчетность по форме 0420421 «Отчет о движении иностранных активов и пассивов профессионального участника по отношению к нерезидентам при наличии между ним и нерезидентами отношений в рамках прямых инвестиций» (скачать).


Справочник ИНН и ОГРН юридических лиц:


Инструкция по использованию справочника (скачать)


Справочник ИНН и ОГРН юридических лиц для использования профессиональными участниками рынка ценных бумаг при составлении отчетности по форме ОКУД 0420415 «Отчет профессионального участника по ценным бумагам» по состоянию на:

30.12.2016 (скачать)


Нормативная база документов по отчетность профессиональных участников рынка ценных бумаг кредитных организаций:


Указание Банка России от 24.11.2016 г. № 4212-У «О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации» (скачать)


Инструкция Банка России от 13.09.2015 № 168-И «О порядке лицензирования Банком России профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и порядке ведения реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг» (скачать)


Статья 10.1. Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (скачать)


Указание Банка России от 16 июля 2012 г. N 2851-У "О правилах составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" (скачать).


Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 13 сентября 2005 г. N 05-35/пз-н "Об утверждении Положения о порядке, сроке и форме представления специализированными депозитариями, управляющими компаниями, брокерами и негосударственными пенсионными фондами отчетности о соблюдении в своей деятельности требований кодексов профессиональной этики" (скачать)


Указание Банка России от 21.12.2015 г. № 3906-У "О порядке взаимодействия Банка России с некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета, а также порядке и сроках направления другими участниками информационного обмена уведомления об использовании или уведомления об отказе от использования личного кабинета" (скачать)


Указание Банка России от 28.12.2015 N 3921-У "О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг" (скачать)


Программа- анкета для подготовки отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг:


Актуальная версия Программы-анкеты подготовки электронных документов (версия 2.16.3 сборка 1.2.95.0 от 27 сентября 2016 года) (далее - Программа-анкета).


Программа-анкета подготовки электронных документов, содержащих отчетность профессиональных участников рынка ценных бумаг (версия 2.16.3 сборка 1.2.95.0 от 27 сентября 2016 года) (скачать)


XSD-схемы (скачать)

Использование кредитными организациями, являющимися профессиональными участниками РЦБ программы-анкеты подготовки электронных документов, содержащих отчетность профессиональных участников рынка ценных бумаг


В программе-анкете размещены следующие электронные шаблоны форм отчетности кредитных организаций - профессиональных участников:

1. Уведомление об освобождении от должности лиц, указанных в пункте 1 статьи 10.1 Федерального закона от 22.04.1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (электронный шаблон уведомления размещен в разделе «Уведомления» Программы-анкеты)

Форма «Уведомление лицензиата об освобождении должностного лица» направляется в случае освобождения от должности следующих должностных лиц:

· единоличного исполнительного органа;

· руководителя филиала;

· руководителя службы внутреннего контроля;

· контролера;

· руководителя службы внутреннего аудита;

· должностного лица, ответственного за организацию системы управления рисками (руководителя отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками);

· руководителя структурного подразделения кредитной организации, созданного для осуществления деятельности профессионального участника;

· руководителя отдельного структурного подразделения профессионального участника в случае совмещения профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Указанное уведомление направляется также в случае переназначения/ переизбрания названных лиц.


2. Уведомление об избрании (освобождении) члена(ов) совета директоров (наблюдательного совета) и члена(ов) коллегиального исполнительного органа профессионального участника (электронный шаблон уведомления размещен в разделе «Уведомления» Программы-анкеты).


3. Заявление о внесении изменений в сведения о профессиональном участнике рынка ценных бумаг, содержащиеся в реестре профессиональных участников рынка ценных бумаг (установлено Инструкцией Банка России от 13.09.2015 № 168-И "О порядке лицензирования Банком России профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и порядке ведения реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг"). Электронный шаблон заявления размещен в разделе «Другие отчеты» Программы-анкеты.

В соответствии с п. 6.8. Инструкции 168-И профессиональные участники, являющиеся кредитными организациями, представляют заявления о внесении изменений в сведения, указанные в п. 6.2. Инструкции 168-И, в отношении контролера (руководителя службы внутреннего контроля) и руководителя структурного подразделения, созданного для осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг (в случае совмещения деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг с иными видами деятельности).


4. Сведения о совершении инсайдером операции с финансовым инструментом, иностранной валютой или товаром. Электронный шаблон формы размещен в разделе «Уведомления» Программы-анкеты.


5. Ответ на запрос (предписание)


Консалтинговый центр НАУФОР (далее - КЦ НАУФОР)

КЦ НАУФОР является аккредитованной организацией по передаче отчетности. Сдать отчетность в Банк России в электронной форме можно через личный кабинет на сайте НАУФОР.

Система, разработанная КЦ НАУФОР, обеспечивает своевременную передачу отчетности даже в том случае, если на сервере регулятора происходят технические сбои. При возникновении технических сбоев на стороне Банка России направленная регулятору отчетность буферизуется на сервере КЦ НАУФОР и передается регулятору при устранении сбоя, при этом временем ее отправки считается время, когда отчетность была получена в КЦ НАУФОР. Кроме того, профучастник избавляется от необходимости отслеживать, устранен ли технически сбой, так как эта функция выполняется автоматически КЦ НАУФОР.

Преимущество системы передачи отчетности через КЦ НАУФОР заключается в том, что в случае технических сбоев на стороне Банка России участникам ЭДО НАУФОР не нужно:

· дублировать отправку отчетности;

· направлять документы в Банк России в бумажном виде.

Телефон для справок: (495) 787-77-74/75, доб. 5210, 5216, 5229.

Script Execution time: 0,328
14 queries used