Стандарты НАУФОР, соблюдение которых позволяет снизить собственный капитал, через полгода станут обязательными для всех членов НАУФОР

20.10.2016

Стандарты профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, разработанные НАУФОР в соответствии с Указанием ЦБ РФ №3329-У и позволяющие брокерам и управляющим - членам НАУФОР, взявшим на себя обязательства соблюдать эти стандарты, снизить размер собственного капитала, становятся обязательными для всех членом ассоциации.

Такое решение было принято на заседании Совета директоров НАУФОР 20 октября 2016 года.

Совет директоров установил срок в шесть месяцев, в течение которого члены НАУФОР должны привести свои внутренние документы в соответствие с данными стандартами.

Стандарты НАУФОР, присоединение к которым позволяем членам ассоциации снизить минимальные размер собственного капитала, состоят из семи разделов:

- Исполнение поручений клиентов на лучших условиях

- Информирование клиента о рисках

- Оценка инвестиционного профиля клиента

- Классификация способов управления ценными бумагами

- Предотвращение конфликта интересов

- Отчетность перед клиентом

- Управление рисками профессиональной деятельности на финансовом рынке.

Присоединение к данным стандартам позволяет компаниям-членам НАУФОР с лицензией на осуществление брокерской деятельности снизить капитал с 35 до 15 млн. рублей, с лицензией управляющего ценными бумагами - с 35 до 5 млн. рублей.

До наступления срока, после которого они станут обязательными для всех членов ассоциации, НАУФОР ведет реестр компаний, присоединившихся к этим стандартам. Для включения в реестр проводится специальная проверка внутренних документов. В настоящее время в данный реестр включены 17 компаний, несколько заявлений находятся на рассмотрении. НАУФОР является единственной СРО, обладающей набором стандартов, позволяющих компаниям снизить собственный капитал.