Информационное письмо Банка России "О соблюдении профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований Федерального закона от 13.07.2015 № 223-ФЗ"

22.07.2016

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ИНФОРМАЦИОННОЕ ПИСЬМО

от 08 июля 2016 г. N ИН-06-55/51

О соблюдении профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований Федерального закона от 13.07.2015 № 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка и о внесении изменений в статьи 2 и 6 Федерального закона "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации"

Банк России информирует профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся членами нескольких саморегулируемых организаций, о необходимости соблюдения требования части 1 статьи 8 Федерального закона от 13.07.2015 N!! 223-ФЗ «0 саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка и о внесении изменений в статьи 2 и б федерального закона «0 внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее Федеральный закон N!! 223-ФЗ), устанавливающего возможность членства только в одной саморегулируемой организации определенного вида, за исключением случаев ассоциированного членства.

Вместе с тем согласно части 3 статьи 8 Федерального закона N!! 223 -ФЗ, финансовая организация, осуществляющая деятельность, которая соответствует разным видам саморегулируемых организаций, может являться членом нескольких саморегулируемых организаций соответствующих видов или одной саморегулируемой организации, имеющей статусы саморегулируемой организации в отношении соответствующих видов деятельности финансовой организации.

При этом Федеральным законом N!! 223-ФЗ не установлен период, в течение которого профессиональные участники рынка ценных бумаг, являющиеся одновременно членами нескольких саморегулируемых организаций определенного вида, обязаны принять меры по приведению своей деятельности в соответствие с частями 2 и 3 статьи 8 Федерального закона N!! 223-ФЗ.

Таким образом, нормы, установленные частями 2 и 3 статьи 8 Федерального закона N!! 223 -ФЗ, применяются с даты приобретения статуса саморегулируемой организации определенного вида более одной некоммерческой организацией.

Обращаем внимание, что решением Комитета финансового надзора Банка России от 10.03.2016 статус саморегулируемых организаций, объединяющих в качестве своих членов финансовые организации, осуществляющие брокерскую деятельность, дилерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами, депозитарную деятельность и деятельность регистраторов, был приобретен:

• Национальной ассоциацией участников фондового рынка;
• Профессиональной ассоциацией Регистраторов, Трансфер-Агентов и Депозитариев;
• Ассоциацией управляющих компаний «Национальная лига управляющих»;
• Саморегулируемой организацией «Национальная финансовая ассоциация».

Информация о видах деятельности, в отношении которых некоммерческими организациями приобретен статус саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, размещена на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» (http://cbr.ru/finmarkets/?Prtld=supervision_ sro).

С.А.Швецов