НАУФОР разработала методические рекомендации к порядку определения управляющим инвестиционного профиля клиента

27.04.2016

Национальная ассоциация участников фондового рынка разработала и опубликовала «Методические рекомендации к порядку определения управляющим инвестиционного профиля клиента доверительного управления ценными бумагами».

Рекомендации разработаны в связи со вступлением в силу 3 января 2016 года Положения «О единых требованиях к правилам осуществления деятельности по управлению ценными бумагами, к порядку раскрытия управляющим информации» №482-П, в соответствии с которым до начала управления доверительный управляющий должен определить инвестиционный профиль клиента. Компании должны привести свою деятельность в соответствии с требованиями нового Положения в течение шести месяцев.

Методические рекомендации, разработанные НАУФОР, формируют единый подход к порядку определения инвестиционного профиля клиента. Они дают указания относительно процедуры определения инвестиционного профиля, в том числе, содержат пример анкеты для его определения, указывают порядок определения инвестиционного горизонта, допустимого риска клиента, описывают подходы к оценке фактических доходов и убытков. Подготовка документа велалсь НАУФОР в рамках специально созданной рабочей группы.

Члены НАУФОР могут скачать методические рекомендации здесь