НАУФОР совместно с группой Интерфакс и Национальным советом финансового рынка провели семинар на тему изменений в законодательстве о противодействии легализации преступных доходов

01.04.2015

НАУФОР совместно с группой Интерфакс и Национальным Советом финансового рынка провели для профессиональных участников рынка ценных бумаг семинар о последних изменения в законодательстве о противодействии легализации доходов, полученных преступным путем (115-ФЗ).

Перед участниками семинара выступил заместитель руководителя Национального совета финансового рынка, Председатель экспертной группы по вопросам ПОД/ФТ, внутреннему контролю и регуляторному (комплаенс) риску при ЭКС Комитета Совета Федерации по бюджету и финансовым рынкам Александр Наумов.

Среди тем, обсуждаемых на семинаре, были особенности разработки правил внутреннего контроля, организация системы ПОД/ФТ, программы идентификации клиента и управления риском легализации, особенности применения мер по блокированию денежных средств клиента, в отношении которого применены меры по замораживанию средств.

В семинаре приняли участие более 200 человек, основная часть которых прослушала семинар через Интернет (в форме вебинара).