-
О НАУФОР
- Краткая информация
- Организационная структура
- Членство
- Публикации
- Советы/Комитеты/Рабочие группы
- Внутренние документы
- Контакты и реквизиты
- Региональная сеть
Стандарты- Для брокеров, дилеров, управляющих, депозитариев
- Для инвестиционных советников
- Для регистраторов
- Для управляющих компаний ПИФ
- Для специализированных депозитариев
- Обзоры практики контроля НАУФОР за соблюдением стандартов
- Стандартная документация для срочных сделок на финансовых рынках
Информационные материалы- Документы НАУФОР по вопросам деятельности на рынке ценных бумаг
- Регулирование
- Третейское разбирательство в РСПП
- Видеоматериалы
- Эмитентам - МСП
- Цифровой профиль
- СБП
- Выступления
Оценка квалификации и обучениеМероприятияНовости —ЦБ РФ подтвердил возможность ликвидационного неттинга по договорам об уплате плавающих маржевых сумм
30.03.2015
Банк России подтвердил возможность включения в расчет нетто-обязательств платежей, передаваемых на основании Стандартных условий договора о порядке уплаты плавающих маржевых сумм (входят в Стандартную документацию для срочных сделок на внебиржевых финансовых рынках) при прекращении обязательств в связи с банкротством контрагента.
Соответствующее письмо поступило в ответ на запрос НАУФОР в понедельник, 30 марта 2015 года.
"По мнению Банка России, действующее законодательств с учетом положений статьи 4.1 Закона "О несостоятельности (банкротстве)", статьи 51.5 Закона "О рынке ценных бумаг" позволяет предоставлять информацию о Приложении о кредитной поддержке к ISDA Master Agreement и Договоре об уплате плавающих маржевых сумм, и включать платежи, передаваемые на основании Приложения CSA и Договора об уплате плавающих маржевых сумм, в расчет нетто-обязательств при прекращении обязательств в связи с введением процедур банкротства", - говорится в письме ЦБ РФ.
«Планируемые изменения в действующее законодательство… направлены на увеличение определенности для участников финансового рынка, в том числе, в части использования механизма обеспечительных платежей. В свою очередь, такие изменения не направлены на ограничение предусмотренной действующим законодательством возможности включения обеспечительных платежей по финансовым договорам, передаваемых на основании Договора CSA (Приложение о кредитной поддержке к Стандартной документации) и Договора об уплате плавающих маржевых сумм, в расчет нетто-обязательств при прекращении обязательств в связи с введением процедур банкротства», - отмечается в документе.
Стандартная документации для срочных сделок на финансовых рынках была разработана совместно НАУФОР, НВА и АРБ в 2011 году. Обязательства по сделкам, заключенным в соответствии с данной документацией, при банкротстве одной из сторон не попадают в общую конкурсную массу и могут быть исполнены в соответствии с процедурами ликвидационного неттинга.
