НАУФОР будет вести реестр компаний, принявших на себя обязанность соблюдать стандарты профдеятельности

25.03.2015

Национальная ассоциация участников фондового рынка утвердила порядок ведения реестра членов НАУФОР, принявших на себя обязанность соблюдения стандартов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Документ также устанавливает порядок контроля со стороны НАУФОР за соблюдением ее членами стандартов.

Включение в реестр будет проводиться Правлением НАУФОР на основании заявления компании и предоставленных ей типовых договоров и внутренних документов, в течение 10 рабочих дней. НАУФОР может отказаться включать компанию в реестр компаний в случае несоответствия документов компании требованиям стандартов.

Дальнейший контроль за соблюдением стандартов компаниями, включенными в реестр, НАУФОР будет осуществлять путем проведения проверок.

ЦБ РФ согласовал разработанные НАУФОР Стандарты профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, которые предусмотрены указанием регулятора "О требованиях к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний". НАУФОР стала первой СРО, утвердившей и согласовавшей такие стандарты.

Компании-члены НАУФОР, которые возьмут на себя обязательство соблюдать стандарты, смогут воспользоваться правом снизить собственный капитал:

До принятия закона о саморегулируемых организаций на финансовых рынках для остальных компаний-членов НАУФОР данные стандарты будут носить рекомендательный характер.

Стандарты профессиональной деятельности являются важным элементом механизма регулирования финансовых компаний на "основе принципов". Они представляют собой свод правил лучшей деловой практики.

Скачать стандарты НАУФОР