НАУФОР утвердила стандарты профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

19.02.2015

Совет директоров Национальной ассоциации участников фондового рынка в среду, 18 февраля, утвердил окончательную редакцию базовых стандартов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. В самое ближайшее время документ будет направлен на согласование в ЦБ РФ.

Стандарты профессиональной деятельности являются важным элементом механизма регулирования финансовых компаний на "основе принципов". Они регулируют отношения между компанией и клиентами, требуют соблюдения компанией не только нормативных требований, но и использования лучших вариантов в интересах клиентов, исключают применение недобросовестных практик.

Стандарты НАУФОР включают в себя 7 разделов:

- исполнение поручений клиентов на лучших условиях,

- информирование клиента о рисках,

- оценка инвестиционного профиля клиента,

- классификация способов управления ценными бумагами,

- предотвращение конфликта интересов,

- отчетность перед клиентом,

- управление рисками профессиональной деятельности на финансовом рынке.

После получения согласования от Банка России НАУФОР создаст реестр, куда будут включаться компании, соответствующие данным стандартам. Реестр будет публиковаться на сайте ассоциации. До принятия закона о СРО включение в реестр будет добровольным и будет проводиться после проверки НАУФОР внутренних документов компании на соответствие стандартам. Компании, включенные в реестр, смогут рассчитывать на более низкие требования к собственному капиталу (15 млн. рублей вместо 35 млн. рублей для брокеров, 5 млн. рублей вместо 35 млн. рублей для управляющих ценными бумагами).

НАУФОР разрабатывала свои стандарты с 2013 года, в 2014 году была подготовлена рабочая версия стандартов, которая, начиная с осени 2014 года, проходила обсуждение в комитетах НАУФОР и с регулятором. Текст стандартов будет доступен только для членов ассоциации.