Совет директоров НАУФОР 3 февраля рассмотрит окончательную редакцию Стандартов НАУФОР

30.01.2015

Совет директоров НАУФОР на заседании 3 февраля рассмотрит окончательную редакцию Стандартов НАУФОР. В случае утверждения документа он будет направлен в ЦБ РФ на согласование.

Стандарты НАУФОР являются важным элементом механизма регулирования финансовых компаний на "основе принципов", устанавливают требования к членам СРО, регулируют отношения между членами СРО и их клиентами, а также между самой СРО и ее членами. Задачей стандартов является установление лучших практик на финансовом рынке, препятствие действиям, причиняющим моральный вред или ущерб клиентам финансовых организаций.

Стандарты состоят из 7 частей:

исполнение поручений клиентов на лучших условиях,

информирование клиента о рисках,

оценка инвестиционного профиля клиента,

классификация способов управления ценными бумагами,

предотвращение конфликта интересов,

отчетность перед клиентом,

управление рисками профессиональной деятельности на финансовом рынке.

В конце 2014 года НАУФОР завершила обсуждение проекта Стандартов в своих комитетах, после чего по договоренности с Банком России они были направлены для замечаний и комментариев в Службу Банка России по защите прав потребителей финансовых услуг. По результатам обсуждения проекта Стандартов с экспертами Банка России в них были внесены изменения и дополнения.

До принятия закона о СРО Стандарты будут носить рекомендательный характер, однако компании-члены НАУФОР, которые будут их придерживаться, смогут рассчитывать на более низкие требования к собственному капиталу (15 млн. рублей вместо 35 млн. рублей для брокеров, 5 млн. рублей вместо 35 млн. рублей для управляющих ценными бумагами).