-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Новые штрафы в КОАП за нарушения профучастниками законодательства о РЦБ
Правила форума Светлана
Рег.: 21.08.2007
Сообщений: 54
Сообщ. #1 от 11.02.2009 16:20 
Господа профучастники, доброго дня вам!
Очень рекомендуем прочитать ФЗ от 09.02.2008 №9-ФЗ О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В КОДЕКС РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ОБ АДМИНИСТРАТИВНЫХ ПРАВОНАРУШЕНИЯХ В ЧАСТИ УСИЛЕНИЯ АДМИНИСТРАТИВНОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТИ ЗА НАРУШЕНИЕ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ОБ АКЦИОНЕРНЫХ ОБЩЕСТВАХ, ОБ ОБЩЕСТВАХ С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ, О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ И ОБ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДАХ
И ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН ″О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ″ В ЧАСТИ УТОЧНЕНИЯ ОПРЕДЕЛЕНИЯ И КОНКРЕТИЗАЦИИ ПРИЗНАКОВ
МАНИПУЛИРОВАНИЯ ЦЕНАМИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ.
Особое внимание уделить новым размерам штрафов!
fiore
Рег.: 15.12.2008
Сообщений: 217
Сообщ. #2 от 11.02.2009 17:10
Да....прочитали.....жесть....Lenap
Рег.: 30.04.2008
Сообщений: 23
Сообщ. #3 от 12.02.2009 11:08
А можно ссылку на изменения, если не сложно. Спасибо.Lenap
Рег.: 30.04.2008
Сообщений: 23
Сообщ. #4 от 12.02.2009 11:26
Всем спасибо - нашла сама.
http://www.garant.ru/hotlaw/doc/130864.htmООО МАЙЗУС ИК*
Сообщений: 12
Сообщ. #5 от 17.02.2009 19:50
Хуже всего что за какую нибудь мелкую оплошность могут содрать огромный штраф, например форма порученния клиента во внутренних правилах четко определена, а клиент допустим написал поручение в иной форме но с соблюдением всех ″существенных условий″ (кстати некоторые брокеры в своих регламентах это допускают) брокер его принял, при проверке ФСФР думаю может записать это как несоответствие формы внутренним правилам. И за такой прецедент, если я не ошибаюсь, можно выложить 500-700 тыс. руб штрафа... Думаю у любого профика можно найти такие мелочи, а в кодексе вообще не определена степень вины.Анна
Рег.: 13.07.2007
Сообщений: 46
Сообщ. #6 от 26.08.2009 06:54
А у кого-нибудь есть уже опыт или информация о практическом применении новых штрафов к профучастникам?fiore
Рег.: 15.12.2008
Сообщений: 217
Сообщ. #7 от 26.08.2009 10:36
500 000 руб. за день просрочки сдачи кв.отчёта профуч.Анна
Рег.: 13.07.2007
Сообщений: 46
Сообщ. #8 от 26.08.2009 13:35
А к какому региональному отделению вы относитесь? И как это все происходило? В рамках проверки какой-то или просто увидели, что отчетность просрочена и оштрафовали?Lulu
г. Москва
Рег.: 30.01.2007
Сообщений: 105
Сообщ. #9 от 27.08.2009 10:33
Не знаю как региональные отделения, а центральный офисуже сейчас строчит телеграммы профучастникам просрочившим квартальную отчетность. Это у них уже поставлено на поток. Тоже самое касается раскрытия бенефициаров, если на предписание не откликнулись - аннулирование лицензии.ООО Самотлор-Инвест ИФК*
Сообщений: 36
Сообщ. #10 от 03.11.2009 14:34
Цитата:
500 000 руб. за день просрочки сдачи кв.отчёта профуч.
Верю.Само недавно так пополи- правда на меньшую сумму, но за такой же ″пустяк″((Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
