-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Легализация
Правила форума ООО УМИ*
Сообщений: 65
Сообщ. #1 от 13.04.2007 08:38 
Подскажите, пожалуйста, должна ли наша инвестиционная компания, осуществляющая брок., дилерскую деятельность сообщать в КФМ о сделке по покупке у физ. лица векселей на сумму более 600 тыс. руб.Куткина Елена*
НАУФОР
Отдел контроля, методологии и профессионального аудита
Рег.: 24.10.2006
Сообщений: 55
Сообщ. #2 от 13.04.2007 11:19
Операция с денежными средствами или иным имуществом подлежит обязательному контролю, если сумма, на которую она совершается, равна или превышает 600000 рублей либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной 600000 рублей, или превышает ее, а по своему характеру данная операция относится к одному из следующих видов операций:
Операции с денежными средствами в наличной форме:
снятие со счета или зачисление на счет юридического лица денежных средств в наличной форме в случаях, если это не обусловлено характером его хозяйственной деятельности;
покупка или продажа наличной иностранной валюты физическим лицом;
приобретение физическим лицом ценных бумаг за наличный расчет;
получение физическим лицом денежных средств по чеку на предъявителя, выданному нерезидентом;
обмен банкнот одного достоинства на банкноты другого достоинства;
внесение физическим лицом в уставный (складочный) капитал организации денежных средств в наличной форме.
ООО УМИ*
Сообщений: 65
Сообщ. #3 от 19.04.2007 13:47
Елена не совсем понятно, вы считаете должны мы сообщать в КФМ о такой сделке?Куткина Елена*
НАУФОР
Отдел контроля, методологии и профессионального аудита
Рег.: 24.10.2006
Сообщений: 55
Сообщ. #4 от 23.04.2007 09:43
Будете сообщать, когда физлицо у вашей организации за наличный расчет вексель или иные ценные бумаги купит на сумму равную или превышающую 600 тыс. рублей.
Процетированная мной выше выдержка из 115-ФЗ об этом говорит не двусмысленно.
Относительно покупки Вашей организацией векселя у физлица - ничего не могу сказать, кроме того что она не относится к операциям подлежащим обязательному контролю, но я не знаю содержания разработанных в Вашей организации Правил по легализации ( операция может быть отнесена по критериям и/или признакам к подозрительной, а может и не относится к таковым)."СКБ-банк"
Сообщ. #5 от 14.06.2007 13:49
Если деньги за вексель были выданы наличными, то лучше сообщить...ds10
Рег.: 02.03.2007
Сообщений: 100
Сообщ. #6 от 17.06.2007 09:45
Ха, некоторые ИК, с целью сохраненения и привязывания к себе клиента, угрожают передать инфу и при переводе 500 т. Клайн захотел вывести 3 мульта. Но по 500 т. за 6 сделок. Спросил, сообщите. Те, да. Типа связанные сделки.Куткина Елена*
НАУФОР
Отдел контроля, методологии и профессионального аудита
Рег.: 24.10.2006
Сообщений: 55
Сообщ. #7 от 18.06.2007 12:28
А чего бояться, если деньги нажиты законным путем и налоги все с них выплачены?dmit
Рег.: 01.11.2006
Сообщений: 207
Сообщ. #8 от 18.06.2007 15:06
наивные клиенты боятся, что о них кто-то что-то узнает, хотя государство уже всё знает и без сообщений в КФМ.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
