Количество аттестованных лиц |
Правила форума |
ООО РУСПРОМИНВЕСТ*
Сообщений: 8 |
Подскажите, пожалуйста,
сколько должно быть аттестованных сотрудников в компании проф участнике? (действует ли еще положение о 50% аттестованных лиц?) |
Uralochka Южный Урал
Рег.: 25.10.2006 Сообщений: 376 |
3.2. Помимо соблюдения лицензионных требований и условий, предусмотренных в пункте 3.1 настоящего Порядка, лицензиат, осуществляющий брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, обязан иметь:
3.2.1 не менее 1 работника, в обязанности которого входит ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами. Этот работник должен отвечать квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг; 3.2.2 не менее 1 работника по каждому из указанных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, отвечающих квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. + контролер + минимум 2 сотрудника депозитария (1 из которых возглавляет депозитарий) |
Любовь
Рег.: 10.01.2007 Сообщений: 3 |
а совмещение специалиста п. 3.2.1. со специалистом п. 3.2.2. возможно???
Можно ли кредитной организации обойтись 3-мя аттестатами для получения лицензий на брок./дилерскую деятельность??? |
Uralochka Южный Урал
Рег.: 25.10.2006 Сообщений: 376 |
ИМХО, этого совмещения невозможно, т.к. 321 - бэк-офис, а 322 - фронт офис.
НО если у вас нет лицензии ДУ, то 3 аттестатов будет достаточно |
Uralochka Южный Урал
Рег.: 25.10.2006 Сообщений: 376 |
+ отдельный контролер
|
ЗАО Корпорация ФНДС*
Сообщений: 18 |
А зачем компании с лицензией дилера, брокера и д.у. минимум 2 сотрудника депозитария (1 из которых возглавляет депозитарий) ???
|
"СКБ-банк" |
Минимум 2 сотрудника депозитария - лицензионное требование на депозитарную деятельность ))
А на дилера, брокера и ДУ достаточно по 1 специалисту на каждый вид деятельности + сотрудник бэк офиса + контролер |
Uralochka Южный Урал
Рег.: 25.10.2006 Сообщений: 376 |
ЗАО ″ФНДС″ - вы же сначала не писали-какие у вас лицензии, а написали-проф. участник
|
ЗАО Корпорация ФНДС*
Сообщений: 18 |
Это не я писала о проф. участнике, а ООО ″РУСПРОМИНВЕСТ″.
|
ЗАО Корпорация ФНДС*
Сообщений: 18 |
Кстати, Начальник отдела внутр. учета может быть тем самым одним работником, в обязанности которого входит ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами???
|
Uralochka Южный Урал
Рег.: 25.10.2006 Сообщений: 376 |
Конечно
|
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.