-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> Бэк-офис >>
Количество аттестованных лиц
Правила форума ЗАО Корпорация ФНДС*
Сообщений: 18
Сообщ. #11 от 24.01.2007 10:24 
Спасибо, Ольга!″ГФБ″*
ООО ГФБ
Рег.: 24.10.2006
Сообщений: 2
Сообщ. #12 от 24.01.2007 16:20
Конечно, может.nat
Рег.: 11.10.2007
Сообщений: 6
Сообщ. #13 от 15.10.2007 13:24
Подскажите, пожалуйста, может ли в компании существовать только специалист по внутреннему учету, а обособленное подразделение по внутреннему учету - нет? И может ли этот специалист не иметь права подписи?Светлана
Рег.: 21.08.2007
Сообщений: 54
Сообщ. #14 от 15.10.2007 14:55
В лицензионных требованиях прописано наличие не менее 1 работника, в обязанности которого входит ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами, соответственно подразделения может и не быть.
А вот с правом подписи сложнее...Если вы осуществляете брокдеятельность, в соответствии с Порядком 32,108 ОТЧЕТЫ КЛИЕНТАМ должны быть подписаны специалистом, ответственным за ведение внутреннего учета.
P:S А еще в соответствии с тем же постановлением, акты сверки также должны быть подписаны сотрудником, ответственным за ведение внутреннего учета.
nat
Рег.: 11.10.2007
Сообщений: 6
Сообщ. #15 от 15.10.2007 15:35
Все понятно, спасибо!
fedor01
Рег.: 24.10.2006
Сообщений: 55
Сообщ. #16 от 16.10.2007 13:43
to Любовь.
Вообще говоря, надо 4 аттестата - по 1 на вид деятельности, контролёру и бэк-офису.grigoriev.serg
Сергей
Рег.: 03.04.2007
Сообщений: 7
Сообщ. #17 от 28.03.2008 11:28
Компания имеет лицензии на брокерскую, дилерскую деятельность или деятельность по управлению ценными бумагами. Вопрос: работнику, отвечающему за бэк-офис, нужно иметь аттестат 1.0 в котором перечисленны все эти деятельности или достаточно иметь просто аттестат 1.0. У меня там просто написано - ″Квалификация соответстующая должности руководителя или контролера или специалиста, осуществляющих брокерскую, дилерскую деятельность″. Про ДУ ничего не написано. Соответствую ли я требованиям ФСФР?dmit
Рег.: 01.11.2006
Сообщений: 207
Сообщ. #18 от 28.03.2008 14:25
не соответствуете, вам надо пересдать 1.0 - тогда все три специализации будутgrigoriev.serg
Сергей
Рег.: 03.04.2007
Сообщений: 7
Сообщ. #19 от 28.03.2008 15:45
dmit, ищу ответ на этот вопрос в законах, но найти не могу. Подскажите где написано что специалист по внут. учету должен иметь аттестат отвечающим всем специализациям.Profinvest*
ЗАО Профинвестсервис
отдел внутреннего учета и отчетности
Рег.: 01.08.2007
Сообщений: 6
Сообщ. #20 от 28.03.2008 15:58
Действительно, dmit не прав! Главное чтоб аттестат был, даже не важно какой серии! Нигде не прописано какми аттестатами должен обладать спец-т бэка, хоть регистраторским (сама работала несколько лет с таким атт-том рук-лем бэка, ни одна проверка ни одного замечания по этому поводу не сделала).Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
