-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
И снова про легализацию
Правила форума Julia
Сообщ. #1 от 31.10.2006 14:45 
Уважаемы Коллеги, прошу поделиться опытом, как вы расцениваете следующие операции, направляете ли вы информацию о них в Росфинмониторинг, какие действия предпринимаете:
1. Внесение клиентом-физиком денежных средств в размере равном или превышающем 600т.р. в кассу компании с последующим зачислением их на спецброкерский счет компании и приобретением или продажей ценных бумаг;
2. Вывод денежных средств в размере равном или превышающем 600т.р. со спецброкерского счета и получение их наличными клиентом-физиком
Заранее благодарна за любую информацию, касательно операций, подлежащих обязательному контролю.dmit
Рег.: 01.11.2006
Сообщений: 207
Сообщ. #2 от 01.11.2006 19:36
1. По брокерскому договору - необычная операция
на внебирже - подлежащит обязательному контролю
2. аналогично.
обе операции - необычные, по брок договору. сотрудники отделов фиксируют их и направляют контролеру. в случае если у вас признаки необычной операции совпадут с критериями необычной операции - докладываете к КФМ. ну и про подлежащие обязательному контролю - докладываете.ЗАО Профинвестсервис*
Сообщений: 8
Сообщ. #3 от 02.11.2006 12:08
Коллеги, а если все тоже самое, но только по Договору ДУ?Саша
Рег.: 26.10.2006
Сообщений: 6
Сообщ. #4 от 02.11.2006 12:24
а по ду вообще расчеты вести лучше через банк и изначально это прописать вдоговореЗАО Профинвестсервис*
Сообщений: 8
Сообщ. #5 от 02.11.2006 12:28
это-то понятно :-) Но вот случились ситуации как в примере Julia через кассу... И что? также подпадает под необычную операцию и подлежащую контролю?dmit
Рег.: 01.11.2006
Сообщений: 207
Сообщ. #6 от 02.11.2006 14:31
необычная операция. сотрудник либо бухгалтерии, либо бэка пишет контролеру сообщение о необычной операции, а контролер ставит на контроль.
″вот если к вам пришел физик с улицы, положил пачку денег на стол и просит ему в реестр РАО загнать на все, то надо стучать″ (с) наш любимый контролерatevs
Рег.: 31.10.2006
Сообщений: 16
Сообщ. #7 от 02.11.2006 17:23
Митяй, спасибо большое за ответ.
Созрел еще вопрос:
в сообщении сотрудника, обнаружившего операцию (описанную мною в сообщении выше) есть пункт ″Причины на основании которых операция квалифицируется как необычная/подлежащая ОК. Какие причины вы бы рекомендовали отписать, меня даже больше интересует вынос денег из кассы, нежели внос?
И как дальше дела обстоят с фиксированием данной операции? Правильно ли я понимаю, контролер изучает инфу, устанавливает совпадают ли признаки с критериями, направляет руководителю вместе с сообщением сотрудника еще и мотивированное заключение о необходимости предосавления инф-и в Росфинмониторинг.
Окончательное решение принимает Руководитель.
И вот еще один вопрос: как оформляются (напимер в вашей организации) эти решения руководителей, составляется ли отдельный документ ″Решение руководителя....″ с подробными обоснованиями причин, либо достаточно просто пометки на сообщении ″В предоставлении сведения нет необходимости″ без обоснований решения.
Большое спасибо всем, кто поможет разобраться )
dmit
Рег.: 01.11.2006
Сообщений: 207
Сообщ. #8 от 07.11.2006 15:25
у нас вся эта информаия на сообщении от сотрудника. в поле пометки контролера контролер пишет что он надумал, рукль в ″колонтитуле″ розмахом пера пишет стучать или нет и ставит подпись и дату.
про причины, на основании которых операция квалифицируется как необычная... ну, напишите что это - операция с денежными средствами превышает 600 000 рублей.
только это не будет соответствовать правилам.Елена
г.Набережные Челны
Рег.: 13.12.2006
Сообщений: 6
Сообщ. #9 от 14.12.2006 13:16
А зачисление Клиентом на специальный брокерский счет денег (600 тысяч рублей или более) через кассу банка, обслуживающего брокера, относится к операциям, подлежащим обязательному контролю со стороны Компании?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
