ИНФОРМАЦИОННОЕ ПИСЬМО ФКЦБ от 19 февраля 2003 г.

Правила форума

Сергей

Сообщ. #1 от 16.04.2003 10:41 Стандартное
Так хочется почитать ИНФОРМАЦИОННОЕ ПИСЬМО ФКЦБ от 19 февраля 2003 г.
Спасибо.

Юдина И.

Сообщ. #2 от 16.04.2003 16:27 Стандартное
Сергей!
Информационное письмо ФКЦБ России от 19.02.2003 г.  № 03-ИК-02/2760 ″Об утверждении правил внутреннего контроля, осуществляемого в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″ опубликовано в Вестнике ФКЦБ №3 (76) от 25.03.2003 г.
Если Ваша организация является членом НАУФОР, то направьте, пожалуйста, Ваш запрос на мой E-mail:  yudina@naufor.ru  с указанием названия компании, контактного телефона и факса.

Сергей

Сообщ. #3 от 17.04.2003 14:52 Стандартное
Спасибо.

Сергей

Сообщ. #4 от 30.04.2003 10:29 Стандартное
ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

ПИСЬМО
от 19 февраля 2003 г. N 03-ИК-02/2760

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРАВИЛ
ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ, ОСУЩЕСТВЛЯЕМОГО
В ЦЕЛЯХ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ)
ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ,
И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА

В целях реализации требований Постановления Правительства
Российской Федерации от 08.01.2003 N 6 ″О порядке утверждения
правил внутреннего контроля в организациях, осуществляющих
операции с денежными средствами или иным имуществом″ ФКЦБ России
разъясняет следующее.
Профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие
брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению
ценными бумагами, управляющие компании инвестиционных фондов,
паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов
(далее - организации) разрабатывают и не позднее 22.02.2003
утверждают в установленном порядке правила внутреннего контроля,
осуществляемого в целях противодействия легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
(далее - Правила).
При разработке Правил следует руководствоваться распоряжением
Правительства Российской Федерации от 17.07.2002 N 983-р с
изменениями и дополнениями (для кредитных организаций - Указанием
оперативного характера Банка России от 28.11.2001 N 137-Т ″О
рекомендациях по разработке кредитными организациями правил
внутреннего контроля в целях противодействия легализации
(отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию
терроризма″) и распоряжением ФКЦБ России от 03.06.2002 N 613/р ″О
методических рекомендациях по реализации профессиональными
участниками рынка ценных бумаг требований Федерального закона от
07.08.2001 N 115-ФЗ ″О противодействии легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем″.
Организации представляют два экземпляра Правил на согласование
в ФКЦБ России не позднее 5 рабочих дней с даты их утверждения.
Обращаем внимание, что Приказом КФМ России от 03.09.2002 N 62
″Об утверждении Инструкции о представлении в Комитет Российской
Федерации по финансовому мониторингу информации, предусмотренной
Федеральным законом от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ ″О
противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных
преступным путем″, установлен порядок представления организациями
в КФМ России сведений об операциях, подлежащих контролю, в том
числе с помощью автоматизированного комплекса программных средств
- АРМ ″Организация″. Использование указанного АРМа производится
после заключения с КФМ России договора передачи в безвозмездное
временное пользование АРМ ″Организация″.
Телефон горячей линии КФМ России: (095) 927-33-98.

Председатель
И.В.КОСТИКОВ

Григорий

Сообщ. #5 от 28.07.2003 17:52 Стандартное
http://www.kfm.ru/law2760.html

 

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.

Script Execution time: 0,25
6 queries used