ИНФОРМАЦИОННОЕ ПИСЬМО ФКЦБ от 19 февраля 2003 г. |
Правила форума |
Сергей |
Так хочется почитать ИНФОРМАЦИОННОЕ ПИСЬМО ФКЦБ от 19 февраля 2003 г.
Спасибо. |
Юдина И. |
Сергей!
Информационное письмо ФКЦБ России от 19.02.2003 г. № 03-ИК-02/2760 ″Об утверждении правил внутреннего контроля, осуществляемого в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″ опубликовано в Вестнике ФКЦБ №3 (76) от 25.03.2003 г. Если Ваша организация является членом НАУФОР, то направьте, пожалуйста, Ваш запрос на мой E-mail: yudina@naufor.ru с указанием названия компании, контактного телефона и факса. |
Сергей |
Спасибо.
|
Сергей |
ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
ПИСЬМО от 19 февраля 2003 г. N 03-ИК-02/2760 ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРАВИЛ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ, ОСУЩЕСТВЛЯЕМОГО В ЦЕЛЯХ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА В целях реализации требований Постановления Правительства Российской Федерации от 08.01.2003 N 6 ″О порядке утверждения правил внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом″ ФКЦБ России разъясняет следующее. Профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - организации) разрабатывают и не позднее 22.02.2003 утверждают в установленном порядке правила внутреннего контроля, осуществляемого в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - Правила). При разработке Правил следует руководствоваться распоряжением Правительства Российской Федерации от 17.07.2002 N 983-р с изменениями и дополнениями (для кредитных организаций - Указанием оперативного характера Банка России от 28.11.2001 N 137-Т ″О рекомендациях по разработке кредитными организациями правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″) и распоряжением ФКЦБ России от 03.06.2002 N 613/р ″О методических рекомендациях по реализации профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ ″О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем″. Организации представляют два экземпляра Правил на согласование в ФКЦБ России не позднее 5 рабочих дней с даты их утверждения. Обращаем внимание, что Приказом КФМ России от 03.09.2002 N 62 ″Об утверждении Инструкции о представлении в Комитет Российской Федерации по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ ″О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем″, установлен порядок представления организациями в КФМ России сведений об операциях, подлежащих контролю, в том числе с помощью автоматизированного комплекса программных средств - АРМ ″Организация″. Использование указанного АРМа производится после заключения с КФМ России договора передачи в безвозмездное временное пользование АРМ ″Организация″. Телефон горячей линии КФМ России: (095) 927-33-98. Председатель И.В.КОСТИКОВ |
Григорий |
http://www.kfm.ru/law2760.html
|
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.