Указание Банка России 4928-У

Правила форума

Siry

 

 

Рег.: 28.02.2008

Сообщений: 5

Сообщ. #1 от 07.06.2019 16:49 Стандартное
День добрый!

Подскажите, пожалуйста, что должен предпринять брокер, работающий по субброкерской схеме, в исполнение Указания ЦБ от 8 октября 2018 года    № 4928-У    ″О требованиях к осуществлению брокерской деятельности при совершении брокером отдельных сделок с ценными бумагами и заключении договоров, являющихся производными финансовыми инструментами…» ?

Фактически маржинальные сделки клиентов брокера контролирует вышестоящий брокер, в том числе уведомляет о снижении уровня маржи и о необходимости закрытия позиций.  Брокер, в свою очередь, ретранслирует эту информацию свои клиентам.

Должен ли субброкер в таком случае рассчитывать показатели НПР1 и НПР2 и вести записи по этим значениям?

Контролер ИК

 

 

Рег.: 06.06.2014

Сообщений: 2124

Сообщ. #2 от 13.08.2019 11:48 Стандартное

Цитата:

Должен ли субброкер в таком случае рассчитывать показатели НПР1 и НПР2 и вести записи по этим значениям?



должен. У меня есть ответ ЦБ: ″Указание регулирует отношения брокера и клиента. ... не рассматривается вопрос, кто исполняет поручение клиента... При наступлении случаев возникновения у клиентов непокрытых позиций брокер должен соблюдать требования 4928-У в полной мере.″

Контролер ИК

 

 

Рег.: 06.06.2014

Сообщений: 2124

Сообщ. #3 от 13.08.2019 12:56 Стандартное
Коллеги, как мы теперь (при 4928-У)  определяем клиентов с повышенным и стандартным уровнем риска?

Различия в расчете показателей в 4928-У есть , а  условия  категорий  стандартный / повышенный риск в отмененном 3234-У...

 

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.

Script Execution time: 0,203
8 queries used