-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Изменение лицензионных требований
Правила форума Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #11 от 13.02.2019 10:19 
Правильно ли понимаем, что производные финансовые инструменты не учитываются в объемах сделок?
Исходя из абзаца 5 п. 2.1.11, фиксируем первый раз показатели деятельности по состоянию на 31.03.2019г. и определяем годовой диапазон?trofimov*
ООО Бенефорт
Рег.: 14.11.2008
Сообщений: 17
Сообщ. #12 от 27.02.2019 13:00
Почти такой же вопрос задал в другой ветке. 5013_УКонтролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #13 от 27.02.2019 16:32
Цитата:
Правильно ли понимаем, что производные финансовые инструменты не учитываются в объемах сделок?
Производные точно не учитываются:
Значения показателя деятельности, ... должны определяться ... путем суммирования объемов сделок купли-продажи ценных бумаг.
ПФИ это не сделки купли-продажи ценных бумаг
У меня некоторые сомнения по поводу РЕПО...
То есть внебиржевые РЕПО исключаются так как в по показателю ″Вид договора″, предусмотренному строкой 4 отчетности по форме 0420417, должен быть указан код вида договора ″BS″ (у РЕПО вид договора ″REPO″)
И биржевые РЕПО наверное (???) исключаются, так как согласно пункту 2.7 (577-П) есть разные виды сделок: ″купля-продажа″ и ″РЕПО″ а мы считаем только куплю-продажу.
predatory-alex
Рег.: 07.08.2012
Сообщений: 127
Сообщ. #14 от 27.02.2019 17:14
Коллеги, у кого сложилась картина какие документы (внутренние) и как формировать для соответствия требованиям: ″Лицензиат должен документально фиксировать и хранить не менее пяти лет документы, содержащие значения показателей деятельности, а также документы и информацию, на основе которых они были определены.″?referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #15 от 04.03.2019 16:12
Коллеги, смотрели новую анкету по уведомлениям?
Получается, что по 39-ФЗ и по 192-И отдельно теперь уведомления слать? Я галочку об одновременном направлении не нашла.
kfilonov*
АО ИВА Партнерс
Рег.: 25.04.2017
Сообщений: 91
Сообщ. #16 от 04.03.2019 16:58
Цитата:
referens
Да. Галочки нет.
+401 форма когда вступит в силу новая таксономияЦитата:
referens
Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #17 от 05.03.2019 07:49
Коллеги, какой-то внутренний документ надо разрабатывать в соответствии с пп. 2.1.10-2.1.11, 481-П? Или просто, например, приказом, служебной запиской фиксируются показатели и этого достаточно будет?referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #18 от 05.03.2019 11:51
Я хочу утвердить форму отчета грифом дира. А приложения не вижу смысла закреплять в документе, просто буду документировать приобщением к отчету показателей отчетов и реестров внутреннего учета.
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #19 от 05.03.2019 12:52
Я не планирую ничего утверждать. Просто сделала таблицу с Объемами сделок за квартал. Буде ее последовательно заполнять. (И хранить в электронном виде).
Подтверждающие документы - регистры ВУ и форма 0420417 (для расчета объема ВБР сделок) в любом случае хранятся 5 лет.
Аналогично с количеством клиентов.
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
