Требования к сотрудникам УК пифов

Правила форума

controlpodft

 

 

Рег.: 25.09.2015

Сообщений: 226

Сообщ. #1 от 14.01.2019 16:19 Стандартное
Коллеги, какие требования предъявляются к сотрудникам УК пиф? Они изложены в ст. 38 156-ФЗ, или где-то есть еще?

Насколько я понимаю, обязательно должны быть назначены Ген. директор, контролер, СДЛ, сотрудник внутреннего учета, и все должны иметь аттестат 5.0, кроме СДЛ?

ООО ТЕТИС Кэпитал*

 

Сообщений: 6

Сообщ. #2 от 16.01.2019 09:32 Стандартное
Зависит от частных обстоятельств.
Например может быть случай, когда:
15 декабря 2014 г. N 445-П

ПОЛОЖЕНИЕ
О ТРЕБОВАНИЯХ К ПРАВИЛАМ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ НЕКРЕДИТНЫХ
ФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ В ЦЕЛЯХ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ
(ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ,
И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА
2.1....
В некредитной финансовой организации, указанной в пункте 1 приложения 1 к настоящему Положению, функции ответственного сотрудника может исполнять руководитель некредитной финансовой организации (у страхового брокера, являющегося индивидуальным предпринимателем, - сам индивидуальный предприниматель или нанятый им работник).

Пишите в личку.

ООО ОИР УК*

 

Сообщений: 16

Сообщ. #3 от 16.01.2019 10:35 Стандартное
Требования к специалистам финансового рынка также изложены в Приказе ФСФР России
от 28 января 2010 г. N 10-4/пз-н.


controlpodft

 

 

Рег.: 25.09.2015

Сообщений: 226

Сообщ. #4 от 16.01.2019 11:09 Стандартное

Цитата:

Зависит от частных обстоятельств.
Например может быть случай, когда:
15 декабря 2014 г. N 445-П

ПОЛОЖЕНИЕ
О ТРЕБОВАНИЯХ К ПРАВИЛАМ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ НЕКРЕДИТНЫХ
ФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ В ЦЕЛЯХ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ
(ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ,
И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА
2.1....
В некредитной финансовой организации, указанной в пункте 1 приложения 1 к настоящему Положению, функции ответственного сотрудника может исполнять руководитель некредитной финансовой организации (у страхового брокера, являющегося индивидуальным предпринимателем, - сам индивидуальный предприниматель или нанятый им работник).

Пишите в личку.


Спасибо. А как в личку написать?

ООО ТЕТИС Кэпитал*

 

Сообщений: 6

Сообщ. #5 от 16.01.2019 13:53 Стандартное
112524@live.ru

 

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.

Script Execution time: 0,266
8 queries used