не забываем менять правила по легализации!!!!

Правила форума

tyls

 

 

Рег.: 27.12.2017

Сообщений: 74

Сообщ. #5441 от 15.11.2018 15:53 Стандартное

Цитата:

Списки ООН мы проверяем  только при идентификации и обновлении сведений.Списки ООН  у нас только на риск клиента  влияют.  А список ФРОМУ - этих надо морозить - вот появился - мы сразу и проверили.


Поясните, пожалуйста, разницу в подходах к перечням. Выдержка из Информационного сообщения ЦБ:
″... Настоящим информируется о принятии Советом Безопасности ООН резолюции 2397 (2017) от 22 декабря 2017 года, предусматривающей расширение ограничений в отношении Корейской Народно-Демократической Республики. В соответствии с пунктом 3 резолюции 2397 (2017) дополнен перечень физических и юридических лиц, на которых распространяется действие мер по замораживанию денежных средств или иного имущества, находящихся в их собственности или под их контролем, и запрету на предоставление им или в их интересах денежных средств или иного имущества...″

Контролер ИК

 

 

Рег.: 06.06.2014

Сообщений: 2124

Сообщ. #5442 от 15.11.2018 16:57 Стандартное
потому что по закону мы должны морозить Экстремистов, ФРОМУ и МВК.

Информационное сообщение ЦБ - ″к сведению″

tyls

 

 

Рег.: 27.12.2017

Сообщений: 74

Сообщ. #5443 от 15.11.2018 17:22 Стандартное

Цитата:

потому что по закону мы должны морозить Экстремистов, ФРОМУ и МВК. Информационное сообщение ЦБ - ″к сведению″


А как быть с Указами Президента (например:от 14.10.2017 N 484 ″О мерах по выполнению резолюции Совета Безопасности ООН 2321 от 30 ноября 2016 г.″), которые потом ″дублируются″ информационными письмами?

Контролер ИК

 

 

Рег.: 06.06.2014

Сообщений: 2124

Сообщ. #5444 от 15.11.2018 17:32 Стандартное
Указы президента  сами по себе а не в сфере 115-ФЗ.  Указ принят ″в соответствии с Федеральным законом от 30 декабря 2006 г. N 281-ФЗ ″О специальных экономических мерах″


То есть  выполнять мы  обязаны, но отношение к 115-ФЗ  не имеют.

tyls

 

 

Рег.: 27.12.2017

Сообщений: 74

Сообщ. #5445 от 15.11.2018 17:51 Стандартное
Я немного не об этом. Вы написали: ″Списки ООН мы проверяем  только при идентификации и обновлении сведений. Списки ООН  у нас только на риск клиента  влияют.  А список ФРОМУ - этих надо морозить - вот появился - мы сразу и проверили.″
И по спискам ООН, и другим спискам  (например по Постановлению Правительства от 1 ноября 2018 г. N 1300) в рамках ″специальных экономических мер″ также ″этих надо морозить″ и блокировать.

Контролер ИК

 

 

Рег.: 06.06.2014

Сообщений: 2124

Сообщ. #5446 от 16.11.2018 10:36 Стандартное

Цитата:

Я немного не об этом. Вы написали: ″Списки ООН мы проверяем  только при идентификации и обновлении сведений. Списки ООН  у нас только на риск клиента  влияют.  А список ФРОМУ - этих надо морозить - вот появился - мы сразу и проверили.″
И по спискам ООН, и другим спискам  (например по Постановлению Правительства от 1 ноября 2018 г. N 1300) в рамках ″специальных экономических мер″ также ″этих надо морозить″ и блокировать.


Я наверное, не так выразилась.

По антиотмывочному законодательству мы должны в анкетах  отражать дату каждой проверки наличия террористов, ФРОМУ и МВК. Мы и отражаем.
Дату проверки клиента в перечнях ООН мы отражать не обязаны.

Должны проверять в Перечнях террористов, МВК и ФРОМУ - проверяем.

Почему ″не проверяем″  Перечни ООН?
Принцип ″знай своего клиента″ работает) . Мы своих клиентов знаем и они  не могут попасть в списки ООН (тьфу*3) . поэтому и не смотрим.
Теоретически конечно проверяем!



Бучка

 

 

Рег.: 26.11.2015

Сообщений: 490

Сообщ. #5447 от 16.11.2018 13:13 Стандартное
По документам: Указ Президента РФ от 22.10.2018 N 592
″О применении специальных экономических мер в связи с недружественными действиями Украины в отношении граждан и юридических лиц Российской Федерации″, вступило в силу 22.10.2018
и
Постановление Правительства РФ от 01.11.2018 N 1300
″О мерах по реализации Указа Президента Российской Федерации от 22 октября 2018 г. N 592″ вступило в силу 01.11.2018
Надо ли проводить обучение?
мое мнение - 22.10 провести всем обучение, а 01.11 - ознакомить только тех сотрудников, кто занят идентификацией (в виде служебки)

fishelena

 

 

Рег.: 21.02.2014

Сообщений: 269

Сообщ. #5448 от 16.11.2018 16:09 Стандартное
Скажите пожалуйста, а все регулярно скачивают Перечни СБ ООН и проверяют по ним своих клиентов? Я честно говоря вообще с ними не работаю, это как-то наказуемо может быть?
Если кому не будет это очень сложно, можно попросить пожалуйста прислать скачанные перечни за 2018 год на почту : fishelena@mail.ru
Заранее благодарна!

rsv

 

 

Рег.: 17.04.2018

Сообщений: 13

Сообщ. #5449 от 20.11.2018 13:24 Стандартное
В открытой части сайта РФМ сегодня размещена информация: ″Внесены изменения в санкционный перечень Совета Безопасности ООН, которые размещены на веб-сайте Совета/Комитета 1267/1989/2253, от 19 ноября 2018 года.″ Но на сайте СБ ООН найти не могу - подскажите, как это сделать.

rsv

 

 

Рег.: 17.04.2018

Сообщений: 13

Сообщ. #5450 от 20.11.2018 13:25 Стандартное
В открытой части сайта РФМ сегодня размещена информация: ″Внесены изменения в санкционный перечень Совета Безопасности ООН, которые размещены на веб-сайте Совета/Комитета 1267/1989/2253, от 19 ноября 2018 года.″ Но на сайте СБ ООН найти не могу - подскажите, как это сделать.

 

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.

Script Execution time: 0,469
8 queries used