Порядок согласования в ЦБ.

Правила форума

damirr85

 

 

Рег.: 31.10.2018

Сообщений: 5

Сообщ. #1 от 31.10.2018 16:13 Стандартное
Добрый день.
Подскажите пожалуйста, сейчас намереваюсь сотрудничать с Брокером. На данный момент брокер в находится в заморозке. Работать буду на должности контролера. Аттестаты есть, но богатого опыта не имею. Подскажите с какими сложностями могу столкнуться. Задача состоит в том что бы все процедуры взаимодействия с ЦБ и налоговой  выполнять правильно и вовремя.

АО Либра Капитал УК*

 

Сообщений: 22

Сообщ. #2 от 01.11.2018 13:54 Стандартное
Мало вводных данных. Что значит ″в заморозке″? У него приостановлена лицензия? Почему общение с налоговой - сфера вашей профдеятельности? Контролеры обычно этим не занимаются.

zakrin

 

 

Рег.: 18.05.2017

Сообщений: 3

Сообщ. #3 от 01.11.2018 15:11 Стандартное

Цитата:

Подскажите с какими сложностями могу столкнуться.

Всё идёт к тому  что Вы потеряете аттестат

damirr85

 

 

Рег.: 31.10.2018

Сообщений: 5

Сообщ. #4 от 01.11.2018 22:23 Стандартное

Цитата:

Мало вводных данных. Что значит ″в заморозке″? У него приостановлена лицензия? Почему общение с налоговой - сфера вашей профдеятельности? Контролеры обычно этим не занимаются.

Брокер, с лицензией. Но по словам владельцев сейчас привлечь клиентов будет сложно. Так как есть крупные брокеры такие как БКС и т.д. и привлечь их на свою площадку будет затруднительно. И они хотят его сохранить до лучших времен. Не совсем правильно указал должность, должность Ген.дир. Сфера деятельности думаю понятна.

damirr85

 

 

Рег.: 31.10.2018

Сообщений: 5

Сообщ. #5 от 01.11.2018 22:24 Стандартное

Цитата:

Всё идёт к тому  что Вы потеряете аттестат


Поясните.

bul-bul-ogli

 

 

Рег.: 02.11.2018

Сообщений: 2

Сообщ. #6 от 02.11.2018 12:40 Озарение

Цитата:

Цитата:
Всё идёт к тому  что Вы потеряете аттестат

Поясните.


Вы будете лишены аттестата решением Центрального Банка Российской Федерации

damirr85

 

 

Рег.: 31.10.2018

Сообщений: 5

Сообщ. #7 от 02.11.2018 13:37 Стандартное

Цитата:

Вы будете лишены аттестата решением Центрального Банка Российской Федерации

Каковы основания ?

Злючка-колючка

Москва 

 

Рег.: 16.07.2013

Сообщений: 318

Сообщ. #8 от 02.11.2018 15:16 Стандартное

Цитата:

Каковы основания ?


Поясните, что значит ″находится в заморозке″?

Из своего опыта могу предположить следующее:
раз вы упомянули налоговую - это означает, что ваши расчетные, спец.брокерские счета заблокированы и вы (точнее - брокер) не можете ими воспользоваться, т.е. имеет место быть тяжба с налоговой, возможно судебная. Нужен очень хороший бухгалтер, который разбирается в тонкостях и, соответственно, юрист. У меня было такое, что неоднократно писали в налоговую для разблокировки спецброкерских счетов- им все равно что там не деньги компании, а деньги клиентов, блокируют все(. По судебному решению сняли блокировку - при этом суд длился год и 9 мес., потом бюрократические проволочки на 3,5 мес. Искали др. банки для сотрудничества.
Если компания заморожена - как и сдается ли вообще отчетность по 4621-У, что с бух.учетом и хоз.операциями, если вы член ММВБ - оплачены ли счета по тех.доступу, какие договоры заключены и в каком они состоянии, на какие рынки есть доступ, как обстоят дела с выполнением квал. требований за весь период блокировки, что с договорами РКО, если субброкерка - кто вышестоящий брокер и в каком состоянии дела с ним, какие явные долги/траблы есть сейчас, что со взаимодействием с вышестоящим депозитарием, НРД.... да много еще чего, это так, по поверхности.
В принципе, необходимо провести хороший due diligence, и то не всегда удается предусмотреть все подводные камни....
Предполагаю, что при отсутствии опыта, для вас это существенные риски, которые могут повлечь аннуляцию аттестатов.

Злючка-колючка

Москва 

 

Рег.: 16.07.2013

Сообщений: 318

Сообщ. #9 от 02.11.2018 15:25 Стандартное
+ отдельной строкой ПОД/ФТ/ФРОМУ!!!

damirr85

 

 

Рег.: 31.10.2018

Сообщений: 5

Сообщ. #10 от 02.11.2018 15:54 Стандартное

Цитата:

Поясните, что значит ″находится в заморозке″?

Из своего опыта могу предположить следующее:
раз вы упомянули налоговую - это означает, что ваши расчетные, спец.брокерские счета заблокированы и вы (точнее - брокер) не можете ими воспользоваться, т.е. имеет место быть тяжба с налоговой, возможно судебная. Нужен очень хороший бухгалтер, который разбирается в тонкостях и, соответственно, юрист. У меня было такое, что неоднократно писали в налоговую для разблокировки спецброкерских счетов- им все равно что там не деньги компании, а деньги клиентов, блокируют все(. По судебному решению сняли блокировку - при этом суд длился год и 9 мес., потом бюрократические проволочки на 3,5 мес. Искали др. банки для сотрудничества.
Если компания заморожена - как и сдается ли вообще отчетность по 4621-У, что с бух.учетом и хоз.операциями, если вы член ММВБ - оплачены ли счета по тех.доступу, какие договоры заключены и в каком они состоянии, на какие рынки есть доступ, как обстоят дела с выполнением квал. требований за весь период блокировки, что с договорами РКО, если субброкерка - кто вышестоящий брокер и в каком состоянии дела с ним, какие явные долги/траблы есть сейчас, что со взаимодействием с вышестоящим депозитарием, НРД.... да много еще чего, это так, по поверхности.
В принципе, необходимо провести хороший due diligence, и то не всегда удается предусмотреть все подводные камни....
Предполагаю, что при отсутствии опыта, для вас это существенные риски, которые могут повлечь аннуляцию аттестатов.

Спасибо большое !

 

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.

Script Execution time: 0,234
6 queries used