-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Базовый стандарт управления.
Правила форума Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #1 от 15.05.2018 17:52 
Отвлеклась от интереснейшей темы XBRL....
пункт 2.3. Стандарта говорит:
Инвестиционный профиль клиента определяется на основании следующих принципов, закрепляемых во внутренних документах управляющего:
1) инвестиционный профиль определяется по каждому договору доверительного управления, заключенному с клиентом;
2) инвестиционный профиль определяется по каждому клиенту вне зависимости от количества договоров доверительного управления, заключенных с ним;
3) инвестиционный профиль определяется по группе договоров доверительного управления, заключенных с клиентом.
вопрос: мы должны выбрать один из принципов и закрепить его в своем внутреннем документе или как? определить (закрепить) все три принципа?
Вот пункт 3.2 для меня звучит логично:
Управляющий устанавливает во внутренних документах ОДИН ИЗ СЛЕДУЮЩИХ ПРИНЦИПОВ определения управляющим риска (фактического риска) клиента:
1) по всем договорам доверительного управления (стратегиям) клиента совокупно;
2) по каждому отдельному договору доверительного управления (стратегии) клиента;
3) если доверительное управление активами клиента осуществляется согласно стандартной стратегии управления, - по общему портфелю данной стандартной стратегии управления, в который входят активы всех клиентов управляющего, которые управляются согласно данной стратегии.
Мне кажется, что принципы определения ИнвестПрофиля должны коррелировать с принципами определения фактического риска.
Что вы думаете? 17 мая не за горами)Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #2 от 16.05.2018 09:21
Цитата:
выбрать один из принципов и закрепить его в своем внутреннем документе
Мы выбрали один из принципов (как мы фактически работаем) и прописали в Порядке определения инвестиционного профиля.Цитата:
принципы определения ИнвестПрофиля должны коррелировать с принципами определения фактического риска
тоже так считаем.referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #3 от 16.05.2018 09:31
Мы тоже выбирали по одному принципу и там и там.Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #4 от 16.05.2018 10:37
Спасибо! Мы также сделаем.
Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #5 от 16.05.2018 11:56
Коллеги, добрый день, а вы анкету от НАУФОР получили - Анкета Брокера?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #6 от 16.05.2018 12:31
Цитата:
а вы анкету от НАУФОР получили - Анкета Брокера?
а как жеж) Получили.Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #7 от 16.05.2018 12:52
можете поделиться вашими ответами на Anuta665@rambler.ru
если не жалко конечноКонтролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #8 от 16.05.2018 13:44
Мы, наверное, о разных анкетах говорим.
В нашей вопросы исключительно на тему - есть ли такие-то положения в наших внутренних документах.
А в чем польза вам от нашей анкеты? Я думаю, везде должно быть указано ″есть″
Мы и не отвечали еще, ибо только готовим изменения в договоры и проч.
Анкета даже полезна - как дополнительное напоминание о том, что надо иметь..
Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #9 от 16.05.2018 16:49
я думаю, что анкету НАУФОР прислал всем одинаковую, о готовности к новым стандартам по брок. деятельности.Светлана
Рег.: 08.02.2010
Сообщений: 482
Сообщ. #10 от 17.05.2018 12:24
Коллеги, добрый день!
Скажите, пожалуйста, вы разместили (планируете разместить) на своем сайте информацию о применении Базовых стандартов?
В соответствии с Указанием ЦБ России № 3921-У требуется раскрывать на сайте информацию о стандартах СРО, которыми руководствуется профучастник при осуществлении своей деятельности.
Читаю преамбулу Базового стандарта по ДУ:
″Настоящий Базовый стандарт совершения управляющим операций на финансовом рынке
(далее – Базовый стандарт) разработан на основании части 2 статьи 5 Федерального закона от
13 июля 2015 года № 223-ФЗ «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка»
в соответствии с требованиями Указания Банка России от 30 мая 2016 года № 4026-У
«О перечне обязательных для разработки саморегулируемыми организациями в сфере
финансового рынка, объединяющими брокеров, дилеров, управляющих, депозитариев,
регистраторов, базовых стандартов и требованиях к их содержанию, а также перечне операций
(содержании видов деятельности) на финансовом рынке, подлежащих стандартизации в
зависимости от вида деятельности финансовых организаций».
Базовый стандарт по ДУ разработан НАУФОР и утвержден ЦБ России.
Есть ли у нас обязанность разместить на своем сайте информацию о применении Базового стандарта?
referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #11 от 17.05.2018 12:28
Мы разместили, нам НФА само прислало ссылки, которые нам надо раскрытть, среди них ссылка на базовый стандарт есть.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
