-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Подразделение риск менеджмента
Правила форума ООО Кастом Кэпитал УК*
Сообщений: 24
Сообщ. #31 от 04.05.2018 17:08 
referens, спасибо за подробный ответ!
Тоже считаю, что теперь в 4501-У как раз исключена возможность совмещения контролером функций риск-менеджера. Вот и встал вопрос, на кого эти обязанности возложитьreferens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #32 от 07.05.2018 09:29
Цитата:
а я бы считала, что есть... иначе зачем отдельно выделять, что ″Организация выявления, анализа, оценки, мониторинга и контроля регуляторного риска, а также управления им должна осуществляться контролером (службой внутреннего контроля) профессионального участника.″
Это выделение я объясняю тем фактом, что к рисковику не предъявляются лицензионные требования, аналогичные требованиям к контролеру, поэтому курировать регуляторный риск он не может. То есть рисковик, не соответствующий лицензионным требования к контролеру, контролером одновоременно быть не может, а вот контролер рисковиком быть может, т.к. он по умолчанию соответствует требованиям к рисковику. Важно конечно в этом вопросе четкую позицию БР получить, но нам не критично, у нас разные лица назначены.Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #33 от 07.05.2018 10:03
Цитата:
к рисковику не предъявляются лицензионные требования, аналогичные требованиям к контролеру
т.е. наличие аттестата у рисковика не обязательно?referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #34 от 08.05.2018 10:04
Цитата:
т.е. наличие аттестата у рисковика не обязательно?
А где вы эти требования встречали? В 39-ФЗ смотрите требования к деловой репутации, в 4501-У смотрите отдельные требования к рисковику. В положении о специалистах про него ни слова. Учитывайте еще требования своей СРО, НФА, к примеру, неслабо так накидали ограничений, но про аттестат ни слова.
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
