-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Рабочее общение с ЦБ
Правила форума ТРД
ИК Москва
Рег.: 22.09.2009
Сообщений: 243
Сообщ. #1 от 03.05.2018 16:04 
Все чаще ЦБ практикует общение через кураторов. В ходе общения кураторы иногда задают вопросы, которые относятся к конфиденциальной информации и персональным данным. Например, уточняются ФИО клиентов.
Как вы решили для себя? Раскрываете подобную инфу в простом общении с кураторами или просите выслать официальный запрос?Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #2 от 03.05.2018 17:08
раскрываем в простом общении с кураторами, нафиг эти офиц запросы и без них официоза хватаетАнна*
ЗАО Финансовый Дом ИК
Рег.: 21.08.2014
Сообщений: 11
Сообщ. #3 от 03.05.2018 18:23
Цитата:
Все чаще ЦБ практикует общение через кураторов. В ходе общения кураторы иногда задают вопросы, которые относятся к конфиденциальной информации и персональным данным. Например, уточняются ФИО клиентов.
Как вы решили для себя? Раскрываете подобную инфу в простом общении с кураторами или просите выслать официальный запрос?
Добрый день! Мы просим официальный запрос.
Дмитрий Щеголихин
Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015
Сообщений: 257
Сообщ. #4 от 03.05.2018 23:34
Был на совещании в региональном ЦБ.
И банкиры, и ЦБшники, и прокуратура готовы к неформальному общению и сливу информации.
Официоз и бюрократия на практике часто сводят все усилия по ПОД/ФТ к нулю. Теряется время.
Не для протокола прямо сказали: ″Есть сомнения - звоните. Будем оперативно проверять″.
У нас в регионе таким образом пресекли незаконное списание по исполнительным листам на 140 миллионов с хвостиком.
Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #5 от 04.05.2018 00:24
Цитата:
Все чаще ЦБ практикует общение через кураторов. В ходе общения кураторы иногда задают вопросы, которые относятся к конфиденциальной информации и персональным данным. Например, уточняются ФИО клиентов.
Как вы решили для себя? Раскрываете подобную инфу в простом общении с кураторами или просите выслать официальный запрос?
Кураторы обещали помогать на проверках взамен на диалог. В итоге, когда пришли крокодилы с проверкой, куратора и след простыл, он только разводил руками и говорил: ″это проверяльщики из другого региона, они меня не слушают″.
Проверку прошли благополучно и без помощи куратора. А на него обиделись.annao86
Рег.: 09.11.2012
Сообщений: 36
Сообщ. #6 от 15.05.2018 14:59
Добрый день! Подскажите, есть какая-нибудь инструкция ЦБ по минимальным срокам для ответов на их запросы? Последнее время срок установлен в два рабочих дня в период сдачи отчётности..Бучка
Рег.: 26.11.2015
Сообщений: 490
Сообщ. #7 от 16.05.2018 16:20
Цитата:
″это проверяльщики из другого региона, они меня не слушают″.
А запрос документов по ПОД/ФТ перед проверкой был из региона места нахождения ЦБ и проверяемой организации?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
