0420415

Правила форума

ООО КРЭСКО Финанс ИК*

 

Сообщений: 35

Сообщ. #171 от 12.04.2018 13:58 Стандартное

Цитата:

Порядок составления 0420415, п.9, стр. 74


Цитата:

Порядок составления 0420415, п.9, стр. 74

спасибо большое.

Depozitarka*

ООО Восток-Инвест ИК

 

Рег.: 14.02.2008

Сообщений: 4

Сообщ. #172 от 10.05.2018 13:24 Стандартное
В Справочнике ИНН и ОГРН юридических лиц по состоянию на 28.04.2018 половина названий эмитентов написана большими буквами, половина - строчными. Раньше все было большими буквами. Что за новое развлечение у Центрального Банка?

новичок

 

 

Рег.: 12.03.2018

Сообщений: 1

Сообщ. #173 от 29.05.2018 15:08 Стандартное
Добрый день! Подскажите, пожалуйста, заполняется ли столбец 50 раздела 1.2, если цб блокированы для клиринга в вышестоящем депозитарии, а в нашем депозитарии они могут перемещаться между счетами?

Depozitarka*

ООО Восток-Инвест ИК

 

Рег.: 14.02.2008

Сообщений: 4

Сообщ. #174 от 06.06.2018 16:47 Стандартное
Да, заполняется

Контролер ИК

 

 

Рег.: 06.06.2014

Сообщений: 2124

Сообщ. #175 от 02.10.2019 17:09 Стандартное
Коллег, какое у вас мнение относительно показателя ″Статья расчета ПКЛ″  в форме 0420415 раздел 1.3?

Нам сказано:

″В случае если ценная бумага не включается в расчет показателя краткосрочной ликвидности, то показатель ″Статья расчета ПКЛ, в которой учитывается ценная бумага″ (строка 83) не заполняется.″

Как вы это понимаете?

вариант 1. Если бумага не входит в ВЛА1 или ВЛА 2 (то есть не включается в расчет) то показатель не заполняем

Вариант 2. Если БРОКЕР не включает бумагу в расчет (например, потому что вообще ПКЛ не считает) то показатель не заполняем.

АО Либра Капитал ИК*

 

Сообщений: 29

Сообщ. #176 от 03.10.2019 15:42 Стандартное
а разве эти варианты взаимоисключающие? они оба могут быть рабочими

Контролер ИК

 

 

Рег.: 06.06.2014

Сообщений: 2124

Сообщ. #177 от 03.10.2019 16:37 Стандартное

Цитата:

″В случае если ценная бумага не включается в расчет показателя краткосрочной ликвидности, то показатель ″Статья расчета ПКЛ, в которой учитывается ценная бумага″ (строка 83) не заполняется.″

Как вы это понимаете?

вариант 1. Если бумага не входит в ВЛА1 или ВЛА 2 (то есть не включается в расчет) то показатель не заполняем

Вариант 2. Если БРОКЕР не включает бумагу в расчет (например, потому что вообще ПКЛ не считает) то показатель не заполняем.


Цитата:

а разве эти варианты взаимоисключающие? они оба могут быть рабочими


что значит ″оба могут быть рабочими″?

Мы - брокер без права использовать ДС клиентов. Заполнять мне  показатель ″Статья расчета ПКЛ″ в 415 форме  или нет?
если смысл указания = вариант1, то заполнять (я так читаю, но мне это не нравится)
если смысл указания =вариант 2, то не заполнять (мне нравится, но противоречит моему прочтению)

как жить?
Мне интересно мнение коллег.

Nazareth

Москва, 3-я Владимирская 

 

Рег.: 05.09.2014

Сообщений: 1966

Сообщ. #178 от 03.10.2019 17:05 Стандартное
Из знакомых Управляющих компаний (с лицензией ДУ) они не заполняют.
Мы не будем заполнять. Мы - брокер без права использовать ДС клиентов в соответствии с заключенными договорами (хотя в теории лицензия брокера расширенная0

АО Либра Капитал ИК*

 

Сообщений: 29

Сообщ. #179 от 04.10.2019 11:04 Стандартное
сразу не вникла, приношу свои извинения за ″оба рабочих варианта″.
Думаю, ответ кроется чуть раньше в тексте 5117:
По показателю ″Статья расчета ПКЛ, в которой учитывается ценная бумага″ (строка 83) отражается соответствующая статья расчета показателя краткосрочной ликвидности, в которую ценная бумага включается в соответствии с требованиями Указания Банка России от 6 июня 2017 года N 4402-У...
и далее уже про ВЛА-1 и т.д.
т.о., если вы рассчитываете ПКЛ, то заполняете, если не делаете такой расчет, то и не заполняете.

Потом смотрим, кто обязан делать этот расчет - брокер, который использует ДС клиента.

 

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.

Script Execution time: 0,25
8 queries used