Отчеты профучастника квартальные 449,453

Правила форума

ЗАО Геофинансы ИК*

 

Сообщений: 6

Сообщ. #1 от 09.04.2018 12:35 Стандартное
Добрый день,
подскажите, пжста, как поступить с заполнением квартальных форм 449 и 453 если нет никаких жалоб клиентов и самостоятельно выявленных проф участником нарушений?  ″Правила формирования отчетности..″ говорят - не следует включать в отчет ХВRL отсутствующие факты, т.е. не указывать ″0″, ″-″, ″#″.  Но в 417 (тоже при отсутствии данных) мы не заполняем отчет, а заполняем ″Информацию об отчит орг-ии″ здесь такого дополнения-отчета нет. Спасибо

natavan

 

 

Рег.: 25.05.2010

Сообщений: 412

Сообщ. #2 от 09.04.2018 13:31 Стандартное

Цитата:

как поступить с заполнением квартальных форм 449 и 453 если нет никаких жалоб клиентов и самостоятельно выявленных проф участником нарушений? 

Сведения об организации в 417 отчете заполняем, так как он направляется отдельной формой.
А формы 449 и 453 идут в составе пакета, просто не заполняете эти формы, оставляете пустыми, если нет сведений.

ЗАО Геофинансы ИК*

 

Сообщений: 6

Сообщ. #3 от 09.04.2018 14:47 Стандартное
Спасибо за ответ, но я не поняла ″оставляете пустыми″..не отправляем вообще или отправляем пустыми?

Evolution

 

 

Рег.: 10.08.2012

Сообщений: 1219

Сообщ. #4 от 09.04.2018 15:05 Стандартное

Цитата:

отправляем пустыми?

вы в любом случае отправляете, точка входа 10 рабочий день на квартальный месяц содержит эти отчетные формы. не заполняете показатели по этим отчетным формам, если у вас отсутствуют нарушения, жалобы.

Elizaveta

 

 

Рег.: 12.11.2015

Сообщений: 79

Сообщ. #5 от 09.04.2018 16:09 Стандартное
У нас отчеты 414,427,453 нулевые,мы в разделе ″Сведения об отчитывающейся организации. Список лиц, ответственных за предметные области отчетности″ ,перечислили в столбцах  ″наименование показателя″ - >
например:  ″ Предметная область отчетности-0420414.Сведения о займах и кредитах, и в  столбце ″Признак нулевого отчета″ поставили ″ДА″.
и по остальным нулевым также.

ЗАО Геофинансы ИК*

 

Сообщений: 6

Сообщ. #6 от 10.04.2018 10:47 Стандартное
Всем спасибо большое) а кто-то встречал разъяснения по этому поводу? На что ссылаться?

ООО КРЭСКО Финанс ИК*

 

Сообщений: 35

Сообщ. #7 от 10.04.2018 16:52 Стандартное
Коллеги, как считаете, надо ли отражать в 449-й сведения о замене отчетности осуществленной на основании запроса Банка России? По логике вещей при запросе регулятора проводится проверка, устанавливаются виновные, выносятся рекомендации о принятии мер по предотвращению.... Но это всё на основании ВНЕШНЕГО запроса, а отчётность называется ″Сведения о САМОСТОЯТЕЛЬНО выявленных...″

Nazareth

Москва, 3-я Владимирская 

 

Рег.: 05.09.2014

Сообщений: 1966

Сообщ. #8 от 10.04.2018 19:04 Стандартное

Цитата:

ООО КРЭСКО Финанс ИК*

Как у нас

Если ЦБ дал предписание то отчет контролера составляется но инфа в 449 не показывается потому что несамостоятельное выявление

Если надо исправить по инициативе Профуч  РСС на 31.12, 412 на 31.12 например то отчет контролера не будет составляться в случае если эти исправления вследствие корректировки данных бухучета. Ну логично - какое это нарушение когда за две недели января просят РСС на конец декабря , это естественно лажа будет

А вот если вы поняли что указали 100 клиентов а их 99 то да вы выявили нарушение о нем можно сообщитб в 449

kfilonov*

АО ИВА Партнерс

 

Рег.: 25.04.2017

Сообщений: 91

Сообщ. #9 от 10.04.2018 19:46 Стандартное

Цитата:

А вот если вы поняли что указали 100 клиентов а их 99 то да вы выявили нарушение о нем можно сообщитб в 449

А по какой оси вы планируете показывать исправленные данные в отчетности?
Я читаю 4621-У:
ицензионных требований;
в брокерской деятельности;
в д/у деятельности;
в депозитарной деятельности;
внутреннего учета;
депозитарного учета;
сроков сдачи отчетности;
в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
в сфере противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком;
прочее.

Не могу понять нужно указывать в прочих замену отчетности или нет. Замена отчетности в сроки сдачи точно попасть не может.

Evolution

 

 

Рег.: 10.08.2012

Сообщений: 1219

Сообщ. #10 от 11.04.2018 07:40 Стандартное

Цитата:

А по какой оси вы планируете показывать исправленные данные в отчетности?

больше подходит под ″ПРОЧЕЕ″

Evolution

 

 

Рег.: 10.08.2012

Сообщений: 1219

Сообщ. #11 от 11.04.2018 07:47 Стандартное

Цитата:

Замена отчетности

а что вы в принятых мерах планируете указывать?

 

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.

Script Execution time: 0,233
6 queries used