Внутренний контроль

Наталья

Сообщ. #1 от 11.08.2003 13:21 Цитата Уважаемые участники! Очень интересует тема внутреннего контроля в банке. Есть ли особенности для кредитных организаций-проф участников  при составлении инструкции о внутреннем контроле ? Нужно ли как-то задействовать нормативы ЦБ (приказ №02-372, указание 603-У) либо достаточно 16 постановления? Либо должны быть отдельные документы для банка и для профучастника? В банке-профучастнике должен быть контролер или комплаенс-контролер? Ведь положения этого документа не отменены и они должны проходить специальную аттестацию

Алелия

Сообщ. #2 от 11.08.2003 17:43 Цитата Вообще оч.хорошие семинары (на будущее) по внут.контролю в банках дают в Школе бизнеса ″Профессионал″ (Москва).

Евгений Чернов (нач. отдела контроля и методологии НАУФОР)

Сообщ. #3 от 15.08.2003 12:36 Цитата Уважаемая Наталья! Разумеется, при составлении Инструкции о вн. контроле банке есть особенности. Они состоят в том, что необходимо полностью учесть как требования 16-го постановления ФКЦБ, так и 509-го и 603-У указаний ЦБ РФ. На мой взгляд, это не сложно, поскольку  все указанные нормативные акты практически не противоречат друг другу, скорее, наоборот, дополняют и развивают. Я настоятельно рекомендую банкам иметь именно Инструкцию о вн. контроле, выполненную, по крайней мере, в соответствии с 16-м постановлением. На эту тему есть соответствующее письмо ФКЦБ (03-ИК-02/4178 от 06.02.2003 г.). На мой взгляд, контролером в банке (в смысле нормативных правовых актов ФКЦБ) вполне может быть комплаенс-контролер. Насколько мне известно, аттестация комплаенс-контролеров банков приостановлена около двух лет назад.

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.