-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
Отдел ПОД/ФТ
Правила форума tigayaa*
ООО Компания БКС
Рег.: 21.11.2017
Сообщений: 2
Сообщ. #21 от 19.03.2018 17:35 
Коллеги, добрый день!
скажите, а сейчас нужно делать отдельный приказ о назначении СДЛом (помимо кадрового)? Вроде по 445-П и так все понятно, что руководитель подразделения ПОД/ФТ и есть СДЛ.Дмитрий Щеголихин
Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015
Сообщений: 257
Сообщ. #22 от 19.03.2018 21:52
Цитата:
скажите, а сейчас нужно делать отдельный приказ о назначении СДЛом (помимо кадрового)? Вроде по 445-П и так все понятно, что руководитель подразделения ПОД/ФТ и есть СДЛ.
Кадровый приказ будет, когда у вас есть выделенная должность СДЛа.
Бывает, что это доп.нагрузка - на безопасника, айтишника и т.п.. Тогда нужен приказ по организации о возложении функций СДЛ.
Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #23 от 23.03.2018 01:35
Цитата:
Коллеги, добрый день!
скажите, а сейчас нужно делать отдельный приказ о назначении СДЛом (помимо кадрового)? Вроде по 445-П и так все понятно, что руководитель подразделения ПОД/ФТ и есть СДЛ.
Обычно как раз и проверяют ″отдельный″ приказ, а не кадровый.Lynn
Рег.: 15.05.2017
Сообщений: 52
Сообщ. #24 от 05.04.2018 10:24
Добрый день!
Подскажите, а нужно ли руководствоваться 12-32/пз-н (в т.ч. указывать его в перечне нормативки, которой руководствуется профучастник) в части организации работы по ПОД/ФТ? Его же не отменили, но, с другой стороны, уже все эти требования прописаны в норм.актах Банка России.Lynn
Рег.: 15.05.2017
Сообщений: 52
Сообщ. #25 от 05.04.2018 10:25
И еще такой вопрос.
Есть ли требования для ответственного сотрудника/сотрудника подразделения по ПОД/ФТ в части работы по основному месту в профике? Может ли это быть совместитель?ds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #26 от 19.04.2018 16:17
2 Lynn
письмо от 27 августа 2015 г. N 12-1-10/1988 пункт 9 - там про совмещение
a.kulieva*
АО Ай Кью Джи Управление Активами
Рег.: 20.04.2018
Сообщений: 26
Сообщ. #27 от 24.04.2018 17:37
Добрый день! Подскажите, в соответствии с 242-П внедрение политик по корпоративному поведению, принятия и дарения подарков, противодействие коррупции актуально для НФО?
Я думаю, что это только распространяется на кредитные организации, а в НФО по усмотрению…
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #28 от 02.05.2018 17:37
Планируем менять СДЛа, я правильно понимаю, в 445-П изменилось только название органа, куда направляем информацию о новом СДЛе?
А сама форма уведомления где то представлена?
2.6. Некредитная финансовая организация, должна направить в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России уведомление о назначении ответственного сотрудника, а также о назначении (освобождении) другого сотрудника некредитной финансовой организации исполняющим обязанности ответственного сотрудника в период нахождения ответственного сотрудника в отпуске по беременности и родам или в отпуске по уходу за ребенком в течение трех рабочих дней со дня назначения (освобождения) таких сотрудников с указанием их фамилий, имен, отчеств.
Mariа B.
Рег.: 24.04.2015
Сообщений: 434
Сообщ. #29 от 03.05.2018 17:54
Цитата:
А сама форма уведомления где то представлена?
Да, Указание 4662-У. Там Анкета и Уведомление + указаны документы, которые необходимо приложить.
Мы все направляли через ЛК ЦБ (сканы).Дмитрий Щеголихин
Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015
Сообщений: 257
Сообщ. #30 от 03.05.2018 23:53
Цитата:
Да, Указание 4662-У. Там Анкета и Уведомление + указаны документы, которые необходимо приложить.
Это указание вроде как распространяется только на:
-страховые организации;
-негосударственные пенсионные фонды;
-управляющие компании инвестиционных фондов, ПИФ и НПФ;
-микрофинансовые компании.
Остальные НФО уведомляют как и раньше в свободной форме без обязательного приложения каких-либо документов.
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
