-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
легализации посвящается
Правила форума luna333
Рег.: 29.07.2016
Сообщений: 246
Сообщ. #1031 от 30.01.2018 12:18 
или например в одной УК он начальник бэк офиса а в другой по совместительству СДЛluna333
Рег.: 29.07.2016
Сообщений: 246
Сообщ. #1032 от 30.01.2018 16:42
Цитата:
У Вас же свое внутренние ПО для проверки по списку ? Замучаются отслеживать ваш сбой, да и не будут. Я бы подготовил внутреннею переписку (относительно сбоя) и в случае если данное происшествие всплывет ссылался исключительно на глюк программы. Если не всплывет то и вопросов не будет.
Плюс с айтишниками проконсультируйтесь, как это можно преподнести. Это вариант хоть как то нивелировать данный косяк, а если просто сознаться - Вас тупо ЦБ накажет и все.
у нас самописная программа в которой можно увидеть, что такого то числа впервые появились данные фигуранты. только если ее как то перепописывать
luna333
Рег.: 29.07.2016
Сообщений: 246
Сообщ. #1033 от 30.01.2018 16:43
если ссылаться на глюк программы это подставлять своих коллег. я реально сделала квитанцию об отправке и тупо забегалась и забыла отправить.luna333
Рег.: 29.07.2016
Сообщений: 246
Сообщ. #1034 от 06.02.2018 16:43
коллеги, а если на 4 кв ( октябрь) клиент был, а в ноябре вышеол из перечня, то кол-во клиентов же уменьшается лля отчета в РФМ?ООО КОИН ИК*
Сообщений: 23
Сообщ. #1035 от 07.02.2018 11:22
Если клиент был в перечне в проверяемый период, то он должен попасть в отчет. Там же количество клиентов за проверяемый период надо указывать, а не на дату отправки отчета.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #1036 от 08.02.2018 00:15
Цитата:
коллеги, а если на 4 кв ( октябрь) клиент был, а в ноябре вышеол из перечня, то кол-во клиентов же уменьшается лля отчета в РФМ?
нет, не уменьшаетсяasset
Рег.: 08.05.2011
Сообщений: 11
Сообщ. #1037 от 10.02.2018 13:07
Добрый день!
Скажите, есть ли возможность предоставления сведения об операциях путем загрузки информации, без ручного ввода?
Заранее спасибо!umka.psk
Рег.: 22.08.2013
Сообщений: 69
Сообщ. #1038 от 12.02.2018 19:27
Коллеги, добрый день!
Подскажите, какое лучше ПО приобрести в целях ПОД/ФТ?
СПАРК, КОНТУР-ФОКУС или иное?Lynn
Рег.: 15.05.2017
Сообщений: 52
Сообщ. #1039 от 14.02.2018 14:35
Добрый день!
Подскажите, в 445-П указано, что:
″В период временной нетрудоспособности, отпуска (за исключением отпуска по беременности и родам, а также отпуска по уходу за ребенком), служебной командировки ответственного сотрудника некредитной финансовой организации из числа указанных в пункте 2 приложения 1 к настоящему Положению исполняющим его обязанности назначается другой сотрудник некредитной финансовой организации при условии его соответствия квалификационным требованиям к сотрудникам подразделения по ПОД/ФТ некредитной финансовой организации, установленным Указанием Банка России N 3470-У.″
В квал.требованиях к сотрудникам подразделения ПОД/ФТ не указано, что у них должно быть основное место работы.
Т.е. сотрудник подразделения ПОД/ФТ быть совместителем? Может ли он в этом случае замещать СДЛа?Lynn
Рег.: 15.05.2017
Сообщений: 52
Сообщ. #1040 от 14.02.2018 16:41
В дополнение к моему вопросу: есть еще приказ 12-32/п-н, в котором указано, что замещающий сотрудник должен соответствовать тем же требованиям, что и СДЛ.
Чем все-таки нужно руководствоваться?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
