идентификация

Правила форума

lyamyr3000

РТ СПБ 

 

Рег.: 15.06.2016

Сообщений: 50

Сообщ. #21 от 19.01.2018 12:28 Стандартное
Добрый день, коллеги
подскажите, пожалуйста, может кто сталкивался...
клиент юр лицо - резидент. учредитель штихтинг - частный фонд в нидерландах. по закону там нет бенефициарного и клиент нам так и указывает.. признаю ЕИО?
заранее спасибо за мнения,
п.с. с праздником!

Mariа B.

 

 

Рег.: 24.04.2015

Сообщений: 434

Сообщ. #22 от 19.01.2018 12:45 Стандартное

Цитата:

Ну и для сведения цитата из Приказа Росфинмониторинга от 17.02.2011 N 59


Это же для поднадзорных РФМ...

Дмитрий Щеголихин

Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ 

 

Рег.: 09.11.2015

Сообщений: 257

Сообщ. #23 от 22.01.2018 16:14 Стандартное

Цитата:

Это же для поднадзорных РФМ...

Потому только лишь для сведения, а не для исполнения.

Бэк-офицер

 

 

Рег.: 03.08.2015

Сообщений: 50

Сообщ. #24 от 25.01.2018 19:19 Стандартное
Коллеги!
Поделитесь, пожалуйста, информацией. Какой именно адрес (адреса) вы устанавливаете (запрашиваете у клиента) в ходе идентификации в соответствии с требованием п. 1.5. ″Адрес юридического лица″ из приложения № 2 444-П?  Как это отражено (звучит) в вашей анкете юр. лица? Ведь адрес - это и место нахождения, и фактический, и почтовый... и все они могут не совпадать.
И если при проверке сведений  адрес регистрации юр.лица не соответствует адресу, указанному в выписке из ЕГРЮЛ, то как быть?

MaryMary

 

 

Рег.: 10.07.2017

Сообщений: 25

Сообщ. #25 от 26.01.2018 09:29 Стандартное

Цитата:

Поделитесь, пожалуйста, информацией. Какой именно адрес (адреса) вы устанавливаете (запрашиваете у клиента) в ходе идентификации в соответствии с требованием п. 1.5. ″Адрес юридического лица″ из приложения № 2 444-П?  Как это отражено (звучит) в вашей анкете юр. лица?


Ответы, предоставленные Департаментом финансового мониторинга и валютного контроля ЦБ РФ и Росфинмониторингом, на вопросы, поступившие в Оргкомитет от участников к встрече руководителей Банка России с руководителями коммерческих банков 12 - 13 февраля 2015г. в ОПК «БОР»

Что в целях надлежащего исполнения кредитными организациями требований законодательства о ПОД/ФТ следует считать местом государственной регистрации юридического лица: место нахождения регистрирующего органа (город и/или полный адрес такого органа) либо место нахождения юридического лица?
ОТВЕТ: Согласно положениям действующего законодательства местом государственной регистрации юридического лица является место государственной регистрации юридического лица в соответствии с его уставом (например, г. Томск, Томская область).
Вместе с тем, следует учитывать, что Федеральным законом № 115-ФЗ (подпункт 1 пункта 1 статьи 7) установлено требование об установлении в целях идентификации юридических лиц как места государственной регистрации, так и адреса местонахождения. Соответственно, в отношении принимаемого либо находящегося на обслуживание юридического лица кредитной организации следует установить место государственной регистрации юридического лица в соответствии с его уставом и адрес (место нахождения) юридического лица в соответствии с выпиской из Единого государственного реестра юридических лиц (ЕГРЮЛ).

Не знаю, убедило Вас или нет, но адресом юридического лица считается адрес (место нахождения) из ЕГРЮЛ. фактический и почтовый можно указать в контактах.

Алена

 

 

Рег.: 19.11.2006

Сообщений: 465

Сообщ. #26 от 26.01.2018 10:51 Стандартное
Коллеги! Возник вопрос, прошу помочь.
По ситуации:
1. Проведена идентификация клиента-юл – в марте 2017
2. Представитель (генеральный директор), полномочия истекли  - декабрь 2017
3. Обязанность обновить сведения у организации по данному клиенту, его представителю, БВ (не реже 1 раза в год) еще не наступила.
4. Клиент-юл в январе 2018 представляет новый документ, подтверждающий полномочия представителя (генерального директора).

Вопрос: в связи с этим необходимо ли обновить анкетную форму на представителя (генеральный директор)? Или достаточно принять новый документ и провести плановое обновление сведений в марте 2018 года?

Бэк-офицер

 

 

Рег.: 03.08.2015

Сообщений: 50

Сообщ. #27 от 26.01.2018 12:06 Стандартное

Цитата:

адресом юридического лица считается адрес (место нахождения) из ЕГРЮЛ. фактический и почтовый можно указать в контактах.


MaryMary, спасибо за ответ! Рассматривали как вариант

ds90

 

 

Рег.: 30.04.2015

Сообщений: 705

Сообщ. #28 от 26.01.2018 13:06 Стандартное

Цитата:

Коллеги! Возник вопрос, прошу помочь.По ситуации:1. Проведена идентификация клиента-юл – в марте 20172. Представитель (генеральный директор), полномочия истекли  - декабрь 20173. Обязанность обновить сведения у организации по данному клиенту, его представителю, БВ (не реже 1 раза в год) еще не наступила.4. Клиент-юл в январе 2018 представляет новый документ, подтверждающий полномочия представителя (генерального директора).Вопрос: в связи с этим необходимо ли обновить анкетную форму на представителя (генеральный директор)? Или достаточно принять новый документ и провести плановое обновление сведений в марте 2018 года?


Я бы обновил на момент истечения полномочий (данные на ген. дира)  и естественно планово в 2018. Как то так.

Алена

 

 

Рег.: 19.11.2006

Сообщений: 465

Сообщ. #29 от 26.01.2018 13:32 Стандартное

Цитата:

Я бы обновил на момент истечения полномочий (данные на ген. дира)  и естественно планово в 2018. Как то так.


Спасибо!


Бучка

 

 

Рег.: 26.11.2015

Сообщений: 490

Сообщ. #30 от 26.01.2018 13:55 Стандартное

Цитата:

Я бы обновил на момент истечения полномочий (данные на ген. дира)  и естественно планово в 2018. Как то так.

а у меня возник вопрос:если внепланое обновление делается, дату следующего планового обновления считать от этой даты, или как первоначально планировалось?
в случае внепланового обновления все проверять по программе идентификации (всех представителей, бенефициаров, выписку с ЕГРЮЛ качать)?

 

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.

Script Execution time: 0,219
8 queries used