Email:
Пароль:
О НАУФОР
Членство в НАУФОР
Стандарты и рекомендации
Информационные материалы
Аттестация и обучение
Мероприятия
"Вестник НАУФОР"

Новости/Новые Законы/Обсуждение

Правила форума
На страницу: Пред.  123 ... 676869  След.

Павел Смыслов

Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″ 

 

Рег.: 22.05.2016

Сообщений: 816

Сообщ. #671 от 18.12.2017 22:08 Стандартное

Цитата:

Настоящие Методические рекомендации предназначены для применения организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями , перечисленными в статье 5 Федерального закона № 115-ФЗ  (за исключением организаций и индивидуальных предпринимателей, надзор за которыми в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, осуществляет Центральный банк Российской Федерации) в целях эффективного выявления среди своих клиентов – физических лиц, находящихся на обслуживании, иностранных публичных должностных лиц, должностных лиц публичных международных организаций, а также российских публичных должностных лиц.
Данные Методические рекомендации также могут использоваться адвокатами, нотариусами и лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, перечисленными в статье 7.1 Федерального закона № 115-ФЗ.


Все верно. тем не менее в таких документах всегда можно подглядеть что-то интересное для внедрения и в свою работу.

Алена

 

 

Рег.: 19.11.2006

Сообщений: 297

Сообщ. #672 от 22.12.2017 10:54 Стандартное
Статья в Коммерсанте:
Аттестаты раздора
Профучастники просят уточнить порядок их аннулирования
https://www.kommersant.ru/doc/3503533

про аудиторов и подфт:
https://www.kommersant.ru/doc/3503541

Инвестиционная компания

 

 

Рег.: 30.03.2012

Сообщений: 2270

Сообщ. #673 от 27.12.2017 13:39 Стандартное
Указание Банка России «О требованиях к организации профессиональным участником рынка ценных бумаг системы управления рисками, связанными с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и с осуществлением операций с собственным имуществом, в зависимости от вида деятельности и характера совершаемых операций»
http://cbr.ru/analytics/?PrtId=na_vr

Nazareth

Москва, 3-я Владимирская 

 

Рег.: 05.09.2014

Сообщений: 1643

Сообщ. #674 от 27.12.2017 13:53 Стандартное
читаем) как хорошо что не делаем непокрытых покрытий и не используем дс клиентов!п.2.4.2 не для нас!!!

Павел Смыслов

Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″ 

 

Рег.: 22.05.2016

Сообщений: 816

Сообщ. #675 от 06.01.2018 22:08 Стандартное
<Информационное сообщение> Банка России от 29.12.2017
″О составлении и представлении отчетности, бухгалтерской (финансовой) отчетности и другой информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, организаторами торговли, клиринговыми организациями и лицами, осуществляющими функции центрального контрагента, в Банк России с 01.01.2018″
Банк России разъяснил порядок представления профессиональными участниками рынка ценных бумаг отчетности (информации) в новом формате
Требования к представлению отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых организаций и лиц, осуществляющих функции центрального контрагента, в виде списка показателей в разрезе аналитических признаков предусмотрены Указанием Банка России от 27.11.2017 N 4621-У.
Первый отчетный период, за который будет представляться отчетность в соответствии с новыми требованиями, - январь 2018 года (для бухгалтерской (финансовой) отчетности - первый квартал 2018 года).

Павел Смыслов

Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″ 

 

Рег.: 22.05.2016

Сообщений: 816

Сообщ. #676 от 06.01.2018 22:15 Стандартное
И в праздники вышли новые изменения в 115-ФЗ. Ближайшее вступление в силу - 09.01.2018.

Павел Смыслов

Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″ 

 

Рег.: 22.05.2016

Сообщений: 816

Сообщ. #677 от 06.01.2018 22:22 Стандартное

Цитата:

Ближайшее вступление в силу - 09.01.2018.


Сорри, изменения в части ПОД/ФТ вступят все же весной. Федеральный закон от 29.12.2017 N 470-ФЗ ″О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации″ предоставил клиентам дополнительные гарантии их прав при принятии мер по ПОД/ФТ.

Павел Смыслов

Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″ 

 

Рег.: 22.05.2016

Сообщений: 816

Сообщ. #678 от 06.01.2018 23:27 Стандартное
В последние дни 2017 года было принято сразу несколько новых изменений в Федеральный закон №115 от 07.08.2001 г.
1. Федеральный закон от 31.12.2017 №482-ФЗ ″О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации″.
2. Федеральный закон от 29.12.2017 №470-ФЗ ″О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации″.
Интерес второй закон - он регулирует механизм реабилитации клиентов, которым ранее отказали по 115-ФЗ. https://vestnik115fz.ru/news/news_post/novyye-izmeneniya-v-115-fz-s-2018-g

Mariа B.

 

 

Рег.: 24.04.2015

Сообщений: 243

Сообщ. #679 от 09.01.2018 17:30 Стандартное
Банком России разъяснены некоторые вопросы применения риск-ориентированного подхода в сфере ПОД/ФТ
http://www.cbr.ru/today/?Prtid=resist&ch=ITM_27663#CheckedItem

Павел Смыслов

Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″ 

 

Рег.: 22.05.2016

Сообщений: 816

Сообщ. #680 от 10.01.2018 00:50 Стандартное

Цитата:

Банком России разъяснены некоторые вопросы применения риск-ориентированного подхода в сфере ПОД/ФТ
http://www.cbr.ru/today/?Prtid=resist&ch=ITM_27663#CheckedItem


Читал в выходные. Интересно, Банк России всерьез об этом всем...
На страницу: Пред.  123 ... 676869  След.

 

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.

Script Execution time: 0,141
11 queries used