Новости/Новые Законы/Обсуждение |
Правила форума |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Настоящие Методические рекомендации предназначены для применения организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями , перечисленными в статье 5 Федерального закона № 115-ФЗ (за исключением организаций и индивидуальных предпринимателей, надзор за которыми в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, осуществляет Центральный банк Российской Федерации) в целях эффективного выявления среди своих клиентов – физических лиц, находящихся на обслуживании, иностранных публичных должностных лиц, должностных лиц публичных международных организаций, а также российских публичных должностных лиц. Данные Методические рекомендации также могут использоваться адвокатами, нотариусами и лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, перечисленными в статье 7.1 Федерального закона № 115-ФЗ. Все верно. тем не менее в таких документах всегда можно подглядеть что-то интересное для внедрения и в свою работу. |
Алена
Рег.: 19.11.2006 Сообщений: 465 |
Статья в Коммерсанте:
Аттестаты раздора Профучастники просят уточнить порядок их аннулирования https://www.kommersant.ru/doc/3503533 про аудиторов и подфт: https://www.kommersant.ru/doc/3503541 |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Указание Банка России «О требованиях к организации профессиональным участником рынка ценных бумаг системы управления рисками, связанными с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и с осуществлением операций с собственным имуществом, в зависимости от вида деятельности и характера совершаемых операций»
http://cbr.ru/analytics/?PrtId=na_vr |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
читаем) как хорошо что не делаем непокрытых покрытий и не используем дс клиентов!п.2.4.2 не для нас!!!
|
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
<Информационное сообщение> Банка России от 29.12.2017
″О составлении и представлении отчетности, бухгалтерской (финансовой) отчетности и другой информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, организаторами торговли, клиринговыми организациями и лицами, осуществляющими функции центрального контрагента, в Банк России с 01.01.2018″ Банк России разъяснил порядок представления профессиональными участниками рынка ценных бумаг отчетности (информации) в новом формате Требования к представлению отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых организаций и лиц, осуществляющих функции центрального контрагента, в виде списка показателей в разрезе аналитических признаков предусмотрены Указанием Банка России от 27.11.2017 N 4621-У. Первый отчетный период, за который будет представляться отчетность в соответствии с новыми требованиями, - январь 2018 года (для бухгалтерской (финансовой) отчетности - первый квартал 2018 года). |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
И в праздники вышли новые изменения в 115-ФЗ. Ближайшее вступление в силу - 09.01.2018.
|
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Ближайшее вступление в силу - 09.01.2018. Сорри, изменения в части ПОД/ФТ вступят все же весной. Федеральный закон от 29.12.2017 N 470-ФЗ ″О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации″ предоставил клиентам дополнительные гарантии их прав при принятии мер по ПОД/ФТ. |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
В последние дни 2017 года было принято сразу несколько новых изменений в Федеральный закон №115 от 07.08.2001 г.
1. Федеральный закон от 31.12.2017 №482-ФЗ ″О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации″. 2. Федеральный закон от 29.12.2017 №470-ФЗ ″О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации″. Интерес второй закон - он регулирует механизм реабилитации клиентов, которым ранее отказали по 115-ФЗ. https://vestnik115fz.ru/news/news_post/novyye-izmeneniya-v-115-fz-s-2018-g |
Mariа B.
Рег.: 24.04.2015 Сообщений: 434 |
Банком России разъяснены некоторые вопросы применения риск-ориентированного подхода в сфере ПОД/ФТ
http://www.cbr.ru/today/?Prtid=resist&ch=ITM_27663#CheckedItem |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Банком России разъяснены некоторые вопросы применения риск-ориентированного подхода в сфере ПОД/ФТ http://www.cbr.ru/today/?Prtid=resist&ch=ITM_27663#CheckedItem Читал в выходные. Интересно, Банк России всерьез об этом всем... |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.