Email:
Пароль:
О НАУФОР
Членство в НАУФОР
Стандарты и рекомендации
Информационные материалы
Аттестация и обучение
Мероприятия
"Вестник НАУФОР"

идентификация

Правила форума
На страницу: 12 ... 567  След.

Алена

 

 

Рег.: 19.11.2006

Сообщений: 341

Сообщ. #1 от 15.11.2017 14:05 Стандартное
Уважаемые коллеги!

Вопрос: есть клиент-нерезидент.
Его представители:

1. физические лица-нерезиденты (анкета представителя заполняется паспортными данными из паспорта гражданина иностранного государства)+н/з копия паспорта;
2. физические лица-резиденты (анкета представителя заполняется паспортными данными из паспорта гражданина РФ, действительность паспорта я могу проверить на сайте гумвд) без представления н/з копии паспорта. Допускается ли по п.2 указание паспортных данных из паспорта гражданина иностранного государства с представлением н/з копии иностранного паспорта? По ФИО очевидно, что это гражданин РФ, а указывает данные из паспорта иностранного государства, я настаиваю на российском паспорте. Я на верном пути?

Заранее спасибо!

Контролер ИК

 

 

Рег.: 06.06.2014

Сообщений: 1898

Сообщ. #2 от 15.11.2017 17:01 Стандартное

Цитата:

заполняется паспортными данными из паспорта гражданина РФ, действительность паспорта я могу проверить на сайте гумвд) без представления н/з копии паспорта


Но, данные паспорта надо сначала получить, потом проверить.
получить то есть  списать их с  оригинала паспорта (то есть вы должны его видеть) или с нотариальной копии паспорта.

Цитата:

По ФИО очевидно, что это гражданин РФ


совсем даже не очевидно. Гражданство можно поменять.
Но если что то беспокоит - я бы попробовала получить от  лица ″Заявление ″ об отсутствии гражданства РФ...  тогда и удовлетвориться паспортом иностранного государства. Иначе, конечно, нужен  паспорт РФ.


Бучка

 

 

Рег.: 26.11.2015

Сообщений: 413

Сообщ. #3 от 16.11.2017 09:40 Стандартное
Вопрос - по какому законодательству определяете клиент резидент или нерезидент - по налоговому (пол года находиться за пределами РФ) или по валютному (год находиться за пределами РФ), какими документами подтверждать?

Контролер ИК

 

 

Рег.: 06.06.2014

Сообщений: 1898

Сообщ. #4 от 16.11.2017 10:10 Стандартное

Цитата:

Вопрос - по какому законодательству определяете клиент резидент или нерезидент - по налоговому (пол года находиться за пределами РФ) или по валютному (год находиться за пределами РФ), какими документами подтверждать?


мое мнение - налоговое резидентство к 115-ФЗ никаким боком.  
Важно - гражданин РФ или нет. И есть ли двойное гражданство.

Алена

 

 

Рег.: 19.11.2006

Сообщений: 341

Сообщ. #5 от 16.11.2017 11:22 Стандартное

Цитата:

получить то есть  списать их с  оригинала паспорта (то есть вы должны его видеть) или с нотариальной копии паспорта.


Контролер ИК, скажите, пожалуйста, а как можно подтвердить с моей стороны / проверить со стороны ЦБ (если нет н/з копии паспорта), что был представлен оригинал?

в досье я положу простую копию паспорта гражданина РФ +проверку на сайте гумвд.


Спасибо!

Контролер ИК

 

 

Рег.: 06.06.2014

Сообщений: 1898

Сообщ. #6 от 16.11.2017 11:36 Стандартное

Цитата:

Контролер ИК, скажите, пожалуйста, а как можно подтвердить с моей стороны / проверить со стороны ЦБ (если нет н/з копии паспорта), что был представлен оригинал?


ой, мы тоже храним копию паспорта  в досье.  И скриншот проверки паспорта))) Я как то еще не настолько просветилась, что бы прямо только паспортными данными оперировать, без копии самого паспорта. Но вполне осознаю, что это возможно.
Единственное, что чего я ″докатилась″ - это иметь одну копию паспорта, а не делать ее при каждом обновлении сведений))) При условии, что паспорт и данные не менялись, конечно.

Посмотрите на банковском форуме ″беседу″ об идентификации - они там довольно продвинутые просто в силу больших объемов и много дельного говорят.

Алена

 

 

Рег.: 19.11.2006

Сообщений: 341

Сообщ. #7 от 16.11.2017 13:08 Стандартное

Цитата:

Единственное, что чего я ″докатилась″ - это иметь одну копию паспорта, а не делать ее при каждом обновлении сведений))) При условии, что паспорт и данные не менялись, конечно.


аналогично, одна копия+скрины по проверкам гумвд при обновлении сведений. Ну и контроль 45-летия.

Инвестиционная компания

 

 

Рег.: 30.03.2012

Сообщений: 2307

Сообщ. #8 от 16.11.2017 14:24 Стандартное

Цитата:

ой, мы тоже храним копию паспорта  в досье.  И скриншот проверки паспорта))) Я как то еще не настолько просветилась, что бы прямо только паспортными данными оперировать, без копии самого паспорта. Но вполне осознаю, что это возможно.
Единственное, что чего я ″докатилась″ - это иметь одну копию паспорта, а не делать ее при каждом обновлении сведений))) При условии, что паспорт и данные не менялись, конечно.

Посмотрите на банковском форуме ″беседу″ об идентификации - они там довольно продвинутые просто в силу больших объемов и много дельного говорят.

Контролер ИК, можно ссылку, чтобы долго не искать?
Спасибо!

lyamyr3000

 

 

Рег.: 15.06.2016

Сообщений: 21

Сообщ. #9 от 22.12.2017 16:06 Стандартное
Добрый день!
коллеги, совсем запутались...
идентификация...
Главного бухгалтера нужно идентифицировать?

в карточке с образами указаны две подписи ген и гл. бух

Ген понятно по уставу. на гл дают приказ... Нужно же идентифицировать? у меня контроллер ввел в ступор..сказав что не надо, что нужно только ген директора

помогите, пожалуйста

Nazareth

Москва, 3-я Владимирская 

 

Рег.: 05.09.2014

Сообщений: 1771

Сообщ. #10 от 22.12.2017 16:16 Стандартное

Цитата:

lyamyr3000

Говорящий КонтроЛЛер всех введет в ступор)))
нужно идентифицировать представителя, представителем кроме ЕИО вы должны считать тех должн лиц , которые подписывают документы по сделке. Безотносительно к карточке с образцами, если главбух подписывает договор , то конечно надо идентифицировать. Но и контролер не прав категорично заявив , что только гендира

lyamyr3000

 

 

Рег.: 15.06.2016

Сообщений: 21

Сообщ. #11 от 22.12.2017 16:49 Стандартное

Цитата:

Говорящий КонтроЛЛер всех введет в ступор)))
нужно идентифицировать представителя, представителем кроме ЕИО вы должны считать тех должн лиц , которые подписывают документы по сделке. Безотносительно к карточке с образцами, если главбух подписывает договор , то конечно надо идентифицировать. Но и контролер не прав категорично заявив , что только гендира


а если поручения на сделку? вывод цб? стоит две подписи...
На страницу: 12 ... 567  След.

 

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.

Script Execution time: 0,078
9 queries used