-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
легализации посвящается
Правила форума luna333
Рег.: 29.07.2016
Сообщений: 246
Сообщ. #981 от 25.05.2017 16:58 
а что ж тогда делать маленьким фондам у которых нет нет столько сотрудников. у меня просто есть аттестаты. и на исполнительного директора обязанности контролера не повесить. точнее можно было бы но мы не относимся к микрофондам. Контролер выйдет из отпуска и подпишет все что должен. что же ему не ходить отдыхать?)luna333
Рег.: 29.07.2016
Сообщений: 246
Сообщ. #982 от 25.05.2017 16:59
благо Банк России от нас недавно ушел после проверки))luna333
Рег.: 29.07.2016
Сообщений: 246
Сообщ. #983 от 24.07.2017 11:12
Коллеги, начала сейчас перечитывать 3471-У и вдруг ступор)) в п. 3,2 написано, что вводный инструктаж однократен при приеме на работу. ок. все понятно. потом п.3,4 целевой инструктаж проводится в след случая: 1, 2, 3 4- при поручении сотруднику НФО работы, выполняемой сотрудниками НФО и не обусловленной заключенным с ним трудовым договором , когда выполнение такой работы не влечет за собой изменений условий такого договора. -- Отсюда вопрос. я принимаю на работу нового сорудника который на время отпуска одного из постоянных сотрудников будет его заменять ( по договору) . я провожу Вводный инструктаж и также должна провести Целевой? и по сути каждый раз как кто то будет заменять кого то на время отпуска, надо будет тут же проводить целевой инструктаж??luna333
Рег.: 29.07.2016
Сообщений: 246
Сообщ. #984 от 27.07.2017 12:05
доброе утро! помню, что есть письмо ЦБ 1988, о том, что сотрудник ПОД/фт не может совмещать свою деятельность в 2-х НФО если он относиься к 2 п. приложения 1 445-П. а как быть если уходит Контролер, а у меня есть аттестат 7.0 могу ли я быть котролером в одной организации и ПОД фтшником в другой? при этом в 75-фз ничего не сказано про основное место работы Контролера , а в 08-23 пз/н сказано. и я не помню, чтобы ПОД фт оябзан быть по основному месту работы.luna333
Рег.: 29.07.2016
Сообщений: 246
Сообщ. #985 от 27.07.2017 12:19
доброе утро! помню, что есть письмо ЦБ 1988, о том, что сотрудник ПОД/фт не может совмещать свою деятельность в 2-х НФО если он относиься к 2 п. приложения 1 445-П. а как быть если уходит Контролер, а у меня есть аттестат 7.0 могу ли я быть котролером в одной организации и ПОД фтшником в другой? при этом в 75-фз ничего не сказано про основное место работы Контролера , а в 08-23 пз/н сказано. и я не помню, чтобы ПОД фт оябзан быть по основному месту работы.luna333
Рег.: 29.07.2016
Сообщений: 246
Сообщ. #986 от 19.09.2017 16:07
Коллеги. а исполняющий обязанности ОС на время отпуска может не иметь квал требований?ОАО Брокерский Дом ЮНИТИ ТРАСТ*
Сообщений: 3
Сообщ. #987 от 20.09.2017 10:04
Цитата:
Коллеги. а исполняющий обязанности ОС на время отпуска может не иметь квал требований?
Пункт 2.3 Положения Банка России № 445-П
2.3. В период временной нетрудоспособности, отпуска (в том числе отпуска по беременности и родам, а также отпуска по уходу за ребенком), служебной командировки ответственного сотрудника некредитной финансовой организации из числа указанных в пункте 1 приложения 1 к настоящему Положению исполняющим обязанности ответственного сотрудника назначается другой сотрудник такой некредитной финансовой организации при условии его соответствия установленным Указанием Банка России N 3470-У квалификационным требованиям к сотрудникам структурного подразделения некредитной финансовой организации по ПОД/ФТ либо иного подразделения некредитной финансовой организации, в компетенцию которого входят вопросы ПОД/ФТ.
Требование абзаца первого настоящего пункта не распространяется на некредитные финансовые организации, не привлекающие иных лиц для осуществления своей деятельности (не имеющие иных сотрудников, кроме руководителя или индивидуального предпринимателя, самостоятельно осуществляющего свою деятельность), при условии, что руководитель такой некредитной финансовой организации (индивидуальный предприниматель) самостоятельно осуществляет функции ответственного сотрудника.
В период временной нетрудоспособности, отпуска (за исключением отпуска по беременности и родам, а также отпуска по уходу за ребенком), служебной командировки ответственного сотрудника некредитной финансовой организации из числа указанных в пункте 2 приложения 1 к настоящему Положению исполняющим его обязанности назначается другой сотрудник некредитной финансовой организации при условии его соответствия квалификационным требованиям к сотрудникам подразделения по ПОД/ФТ некредитной финансовой организации, установленным Указанием Банка России N 3470-У.
В период нахождения ответственного сотрудника некредитной финансовой организации из числа указанных в пункте 2 приложения 1 к настоящему Положению в отпуске по беременности и родам, а также в отпуске по уходу за ребенком, его обязанности исполняет другой сотрудник некредитной финансовой организации при условии его соответствия квалификационным требованиям к ответственному сотруднику, установленным Банком России.
Vincenzo
Москва
Рег.: 11.01.2013
Сообщений: 80
Сообщ. #988 от 26.09.2017 10:29
Цитата:
Отсюда вопрос. я принимаю на работу нового сорудника который на время отпуска одного из постоянных сотрудников будет его заменять ( по договору) . я провожу Вводный инструктаж и также должна провести Целевой? и по сути каждый раз как кто то будет заменять кого то на время отпуска, надо будет тут же проводить целевой инструктаж??
Целевой, каждый раз.
Может нормативка обновилась или правила переделали, или еще что-то.Vincenzo
Москва
Рег.: 11.01.2013
Сообщений: 80
Сообщ. #989 от 26.09.2017 10:31
Коллеги,
У кого как прописано про ″мониторинг операций на постоянной основе″.
Пришла писуля из ЦБ, в замечаниях к ПВК пишут нет такого термина ″на постоянной основе″ в действующем законодательстве.
Подскажите, как возможно заменить.Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #990 от 26.09.2017 11:06
Цитата:
Vincenzo
добрый день. а еще что-нибудь написали по ПВК, или это единственное?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
