-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Новости/Новые Законы/Обсуждение
Правила форума predatory-alex
Рег.: 07.08.2012
Сообщений: 127
Сообщ. #561 от 30.05.2017 10:19 
Цитата:
Указание Банка России N 4349-У, Минфина России N 59н от 07.04.2017
Дождались наконецСД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #562 от 05.06.2017 12:55
ВАЖНО.
Проект указания «О внесении изменений в Положение Банка России от 27 июля 2015 года № 481-П «О лицензионных требованиях и условиях
http://cbr.ru/analytics/?PrtId=project&ch=1256#CheckedItem
Комментарии по проекту нормативного акта ожидаются по 19 июня 2017 года и могут быть направлены на E-mail: kudryavtsevav@cbr.ru
ИК*
АО Инвестиционная компания ЛМС
Рег.: 13.03.2012
Сообщений: 2
Сообщ. #563 от 07.06.2017 13:54
Коллеги, кто ознакомился с проектом изменений в 481-П, объемы сделок в таблице значений показателей за квартал или за 4 квартала(т.е. за год) до расчетного?СД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #564 от 07.06.2017 16:19
ПРИЛОЖЕНИЕ 1:
3. Категория определяется профессиональным участником рынка ценных бумаг в течение четвертого квартала каждого календарного года (за исключением первого календарного года, в котором им получена лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг). При определении категории профессиональный участник рынка ценных бумаг определяет ее по состоянию на последний календарный день в каждом из четырех кварталов, предшествующих четвертому кварталу текущего календарного года. Профессиональный участник рынка ценных бумаг относится к той категории, которая повторяется не менее чем в трех кварталах либо в двух последних кварталах, либо если предыдущие условия не выполняются, то к категории, которая определена в квартале, предшествующем четвертому кварталу текущего календарного года.Невидимка
Рег.: 09.12.2013
Сообщений: 163
Сообщ. #565 от 08.06.2017 07:38
Цитата:
Проект указания «О внесении изменений в Положение Банка России от 27 июля 2015 года № 481-П «О лицензионных требованиях и условиях
Коллеги, разъясните, пожалуйста:
2.2.2. Наличие работников (специалистов), отвечающих квалификационным требованиям, установленным в соответствии с пунктом 14 статьи 42 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», в количестве:
для соискателя лицензии и лицензиата, относящегося к категории малых профессиональных участников рынка ценных бумаг, как минимум одного работника (специалиста) по указанным видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (в том числе в случае их совмещения или планируемого совмещения);
для лицензиата, относящегося к категории средних или крупных и системно-значимых профессиональных участников рынка ценных бумаг, как минимум одного работника (специалиста) по каждому из указанных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.»
В чем отличие? И там, и там по 1 спецу на вид деятельности?
Сергей К.*
АО Гарант-М
Рег.: 13.09.2016
Сообщений: 5
Сообщ. #566 от 08.06.2017 08:34
Цитата:
Коллеги, разъясните, пожалуйста:
2.2.2. Наличие работников (специалистов), отвечающих квалификационным требованиям, установленным в соответствии с пунктом 14 статьи 42 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», в количестве:
для соискателя лицензии и лицензиата, относящегося к категории малых профессиональных участников рынка ценных бумаг, как минимум одного работника (специалиста) по указанным видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (в том числе в случае их совмещения или планируемого совмещения);
для лицензиата, относящегося к категории средних или крупных и системно-значимых профессиональных участников рынка ценных бумаг, как минимум одного работника (специалиста) по каждому из указанных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.»
В чем отличие? И там, и там по 1 спецу на вид деятельности?
Я понимаю, что для малых проф. участников может быть 1 сотрудник, который отвечает квал. требованиям по всем видам проф. деятельности. Для средних и крупных по одному сотруднику на каждый вил деятельности.Невидимка
Рег.: 09.12.2013
Сообщений: 163
Сообщ. #567 от 08.06.2017 12:37
Цитата:
Я понимаю, что для малых проф. участников может быть 1 сотрудник, который отвечает квал. требованиям по всем видам проф. деятельности. Для средних и крупных по одному сотруднику на каждый вил деятельности.
Сергей, спасибо за ответ!predatory-alex
Рег.: 07.08.2012
Сообщений: 127
Сообщ. #568 от 08.06.2017 17:44
Это получается если в квартал сделок купли/продажи меньше 20 000 000 000 (20 миллиардов) то значит маленький (дилер)?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #569 от 09.06.2017 09:26
Цитата:
Это получается если в квартал сделок купли/продажи меньше 20 000 000 000 (20 миллиардов) то значит маленький (дилер)?
маленький дилер еще не значить маленький профучастник... надо по всем признакам по всем видам деятельности быть маленьким...
не нравится то, что ЦБ в разных целях в вводит разные определения крупный-маленький....СД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #570 от 13.06.2017 16:55
Обновлены требования к определению минимального размера собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг
Указание Банка России от 11.05.2017 N 4373-У
″О требованиях к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг″
Зарегистрировано в Минюсте России 05.06.2017 N 46943.
Минимальный размер собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг равен произведению постоянной величины (в размере 2 млн. рублей, исключая депозитарии) на добавочный коэффициент, величина которого зависит от вида деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг (например, 1,5 - дилеры, 50 - регистраторы и т.д.). Для брокеров, имеющих право использовать в своих интересах денежные средства клиентов или совершать сделки с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами за счет клиентов без привлечения другого брокера, коэффициент снижен с 17,5 до 7,5, а для управляющих - с 17,5 до 2,5.
Для депозитариев постоянная величина рассчитывается по специальной формуле и зависит от количества ценных бумаг, учитываемых на счетах, открытых депозитарию в других учетных институтах. Ценные бумаги при расчете постоянной величины учитываются по рыночной стоимости.
Действие Указания распространяется на профессиональных участников рынка ценных бумаг, за исключением кредитных организаций, форекс-дилеров и профессиональных участников рынка ценных бумаг, имеющих лицензию управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.
Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования. Со дня вступления в силу Указания признано утратившим силу Указание Банка России от 21.07.2014 N 3329-У, регулирующее аналогичные правоотношения.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
