-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
легализации посвящается
Правила форума Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #971 от 07.04.2017 23:54 
Цитата:
С порядком заполнения отчета о результатах проверки клиентов Вы можете более подробно ознакомиться в нашей статье
В материале есть существенная неточность.
А именно в том, что квартальный отчет нужно было сдавать крайний срок 5 апреля (третий рабочий день апреля 2017 года), но никак не позже.
jurist
Рег.: 06.10.2016
Сообщений: 7
Сообщ. #972 от 25.04.2017 15:20
Здравствуйте. Интересует вот какой вопрос.
В соответствии со ст. 3 ФЗ № 115 операции - действия физических и юридических лиц с денежными средствами или иным имуществом независимо от формы и способа их осуществления, направленные на установление, изменение или прекращение связанных с ними гражданских прав и обязанностей;
В связи с этим вопрос, мы являемся некредитной финансовой организацией, ведущей учет прав на ценные бумаги.
не все операции проводимые в реестре акционеров связаны с движением имущества.
Например, акции могут передаваться в залог, или, общество (эмитент) может сообщать нам о том, что полностью оплатило уставный капитал, и следовательно, обременение с акций необходимо снять. В связи с этим вопрос, необходимо ли нам оценивать операцию на наличие признаков подозрительной сделки, в случае, когда проводятся операции не связаны с переходом права собственности на акции и по сути не могут являться подозрительными. Такие операции как, например передача акций в залог или оплата уставного капитала, или же переход прав на акции от одного общества к другому в связи с реорганизацией? Или мы все-таки обязаны отслеживать все операции, которые проводятся у нас в реестре?
заранее спасибо за ответ!
luna333
Рег.: 29.07.2016
Сообщений: 246
Сообщ. #973 от 04.05.2017 10:33
Доброе утро! вчера пришло сообщение о том чтоОпубликована информация Банка России «Форматы и структуры электронных документов, предусмотренных Положением Банка России от 20 июля 2016 года №550-П «О порядке доведения до сведения кредитных организаций и некредитных финансовых организаций информации о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции, отказа от заключения договора банковского счета (вклада) и (или) расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом».
Утверждены форматы электронных сообщений Банка России, направляемых в кредитные и некредитные финансовые организации в целях ПОД/ФТ.
Ознакомиться с документом можно по ссылке.
Положением Банка России от 20.07.2016 N 550-П установлен порядок доведения до указанных организаций следующей информации.
В связи с этим вопрос, поскольку в прошлом году это положение вступило в силу и было внесено в ПВК и проведено обучение. Надо ли сейчас проводить вновь обучение по этому Положению??
и второй вопрос многие НПФ подключились к СМЭВ для получения более корректных данных для идентификации. Насколько это необходимо НПФу маленькому да еще и без ОПС.
Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #974 от 04.05.2017 10:45
Цитата:
чера пришло сообщение о том чтоОпубликована информация Банка России «Форматы и структуры электронных документов, предусмотренных Положением Банка России от 20 июля 2016 года №550-П «О порядке доведения до сведения кредитных организаций и некредитных финансовых организаций информации о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции, отказа от заключения договора банковского счета (вклада) и (или) расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом».
Ага, можно провести. Я буду.luna333
Рег.: 29.07.2016
Сообщений: 246
Сообщ. #975 от 04.05.2017 11:18
Павел, спасибо! а сможете прокомментировать подключение к СМЭВ?Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #976 от 16.05.2017 23:01
Цитата:
Павел, спасибо! а сможете прокомментировать подключение к СМЭВ?
Вероника, мне кажется, что к СМЭВ нужно подключиться. Ведь она создавалась в т.ч. для обмена данными НПФluna333
Рег.: 29.07.2016
Сообщений: 246
Сообщ. #977 от 22.05.2017 11:52
Спасибо! просто у нас не ОПС. вот и возник вопрос нужно ли маленьким Фондам такоеluna333
Рег.: 29.07.2016
Сообщений: 246
Сообщ. #978 от 22.05.2017 15:04
коллеги! у нас Контролер уходит в отпуск. и на меня хотят возложить обязанности его. При этом я Начальник Отдела фин мониторинга . по законодательству это невозможное совмещение. Либо с меня надо снять мою должность ( ответственного сотрудника) и возложить ее на моего подчиненного. но в таком случае надо уведомлять ЦБ. правильно я понимаю
Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #979 от 22.05.2017 17:34
Цитата:
коллеги! у нас Контролер уходит в отпуск. и на меня хотят возложить обязанности его. При этом я Начальник Отдела фин мониторинга . по законодательству это невозможное совмещение. Либо с меня надо снять мою должность ( ответственного сотрудника) и возложить ее на моего подчиненного. но в таком случае надо уведомлять ЦБ. правильно я понимаю
Банк россии уведомлять не надо. это же кратко временный отпуск.
НО! в отчетности, если вам придется сдавать ваша должность будет в отчете - Руководитель подразделения ПОДФТ. . Даже если все приказы будут в норме (приказ о временном исполнении обязанностей контролера, приказ о временном исполнении обязанностей ПОДФТшника), все равно кураторы/проверяющие достанут. Это плохая практикаПавел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #980 от 22.05.2017 23:57
Цитата:
все равно кураторы/проверяющие достанут. Это плохая практика
Совершенно верно, так и будет. Уже встречал такое.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
