-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Отказ от лицензии!!
Правила форума Дмитрий
Рег.: 22.06.2016
Сообщений: 21
Сообщ. #1 от 24.03.2017 11:42 
Здравствуйте, у компании брокерская, дилерская и депозитарная лиценз.
Компания планирует отказаться от Брокерской лицензии, подскажите какой порядок действий?
у компании порядка 35 открытых ИИС и 20 брокерских договоров.Хочу все знать
Рег.: 24.03.2017
Сообщений: 10
Сообщ. #2 от 27.03.2017 12:55
Добрый день!
Посмотрите Федеральный закон от 22.04.1996 N 39-ФЗ (ред. от 03.07.2016) ″О рынке ценных бумаг″ ст.39 ,
Положение от 18 января 2016 г. N 529-П
predatory-alex
Рег.: 07.08.2012
Сообщений: 127
Сообщ. #3 от 27.03.2017 14:13
Добрый день!
На практике скажу что сначала лучше счета закрыть. В противном случае лицензию аннулируют но потом придется отчетность сдавать по не закрытым счетам.back
Рег.: 28.03.2013
Сообщений: 131
Сообщ. #4 от 11.04.2017 10:54
Здравствуйте. Мы добровольно отказались в 2015-2016гг. Весь процесс занял порядка 5 месяцев, но у нас были только физики и некоторые полуживые.
Сначала нужно правильным образом оформить Решение о добровольном отказе от лицензий. Далее уведомить всех клиентов с соблюдением сроков. Документы, подтверждающие уведомление клиентов, лучше приложить к заявлению. Счета закрыть, нулевые выписки приложить. Клиентскую отчетность подготовить. Все эти документы нужно приложить к Заявлению, чтобы максимально исключить дополнительные вопросы и Запросы.
Существенный момент, если вы приняли решение добровольно отказать от лицензий, это еще не значит, что вас не лишат этих лицензий!
У нас Профучастник в регионе, заявление подавали в Москву. Из центрального аппарата звонили в наше Отделение и интересовались, можно ли аннулировать лицензии. И при закрытии мы практически прошли проверку ЦБ, дистанционную, по Запросам. Запросов было порядка трех.Дмитрий
Рег.: 22.06.2016
Сообщений: 21
Сообщ. #5 от 21.04.2017 14:31
back благодарю за личный опыт.
Подскажите еще один момент, сделки Репо мы обязаны закрыть? А займы денежных средств?back
Рег.: 28.03.2013
Сообщений: 131
Сообщ. #6 от 26.04.2017 10:29
Может поздно отвечаю, у нас репошек не было. Но нужно закрыть все операции, и обнулить все клиентские счета, и брокерские и расчетные. Т.е. вы должны выполнить перед клиентами все обязательства.Дмитрий
Рег.: 22.06.2016
Сообщений: 21
Сообщ. #7 от 13.05.2017 13:57
back вопрос про полуживых. Как вы с ними поступали? У нас, Клиенты в рамках брокерского обслуживания, они не выходят на связь, согласно договору, мы можем в одностороннем порядке расторгнуть договор, отправив уведомление Клиенту и по истечению 30 дней можем расторгать.
Какие еще советы по отказу от брокерской лицензии можете дать?
Заранее благодарю!back
Рег.: 28.03.2013
Сообщений: 131
Сообщ. #8 от 16.05.2017 12:06
Так и поступали.1) Отправляете уведомление по почте по указанному адресу в письме с описью с уведомлением. У нас действительно пришло уведомление, что клиент на почту сходил. В уведомлении пишете, что уведомляете о принятом решении об отказе от лицензий. Если ДС остались, то просите в течение указанного срока подать Поручение на вывод ДС. Если поручение не поступает, выводите в размере свободного остатка. Проверяете все отчеты брокера, если какие-то не отправляли, отправляете, можно вместе с уведомлением. Если вдруг с клиентом общаетесь по телефону или как-то, то ОООчень корректно!
2) Если все ДС выведены, то к заявлению прикладываете выписки по всем брокерским счетам с нулевыми остатками, по расчетным счетам ДУ Профучастника тоже все нулевые. Можно и отчет брокера нулевой тоже приложить.
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
