-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
легализации посвящается
Правила форума Чендырева Анастасия
Рег.: 17.03.2017
Сообщений: 27
Сообщ. #951 от 20.03.2017 15:28 
Цитата:
Коллеги, доброе утро. я могла что то пропустить насчет обучения в целях ПОД/ФТ для НПФ. или в 2017 году еще действительно ничего не было?))
Мы провели обучение по след.документам:
1. Информационное сообщение Росфинмониторинга «О порядке раскрытия юридическими лицами информации о своих бенефициарных владельцах в соответствии со статьей 6.1 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»».
2. Указ Президента РФ «О мерах по выполнению резолюции Совета Безопасности ООН 2270» 02.03.2016г.
3. Информационное сообщение от 13 февраля 2017 года ″Об информировании субъектов Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ ″О противодействии легализации отмыванию доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″.
luna333
Рег.: 29.07.2016
Сообщений: 246
Сообщ. #952 от 21.03.2017 10:34
Цитата:
Мы провели обучение по след.документам:
1. Информационное сообщение Росфинмониторинга «О порядке раскрытия юридическими лицами информации о своих бенефициарных владельцах в соответствии со статьей 6.1 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»».
2. Указ Президента РФ «О мерах по выполнению резолюции Совета Безопасности ООН 2270» 02.03.2016г.
3. Информационное сообщение от 13 февраля 2017 года ″Об информировании субъектов Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ ″О противодействии легализации отмыванию доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″.
Это в 2016 году было. а я на 2017 интересуюсь)))luna333
Рег.: 29.07.2016
Сообщений: 246
Сообщ. #953 от 21.03.2017 10:34
коллеги, а Анкета ( досье) заполняется на выгодоприобретателя?Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #954 от 21.03.2017 11:02
Цитата:
luna333
Все зависит от ваших ПВК. Вообще под анкетой (досье) Клиента понимается совокупность документов и идентификационных сведений. Паспорт Клиента-физ лица, отзыв о деловой репутации юр лица, копия аудиторского заключения, мотивированное решение Брокера/Управляющего о признании ЕИО Клиента Бенефициарным владельцем, анкета(Сведения, Форма ) на выгодоприобретателя - все это части АНКЕТЫ (ДОСЬЕ) КЛИЕНТАluna333
Рег.: 29.07.2016
Сообщений: 246
Сообщ. #955 от 21.03.2017 11:29
Цитата:
Информационное сообщение от 13 февраля 2017 года ″Об информировании субъектов Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ ″О противодействии легализации отмыванию доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″.
Анастасия, а где Вы нашли это информ сообщение?? у меня вот лично в личном кабинете РФМ его нет((luna333
Рег.: 29.07.2016
Сообщений: 246
Сообщ. #956 от 21.03.2017 12:32
Цитата:
Все зависит от ваших ПВК. Вообще под анкетой (досье) Клиента понимается совокупность документов и идентификационных сведений. Паспорт Клиента-физ лица, отзыв о деловой репутации юр лица, копия аудиторского заключения, мотивированное решение Брокера/Управляющего о признании ЕИО Клиента Бенефициарным владельцем, анкета(Сведения, Форма ) на выгодоприобретателя - все это части АНКЕТЫ (ДОСЬЕ) КЛИЕНТА
Спасибо!Чендырева Анастасия
Рег.: 17.03.2017
Сообщений: 27
Сообщ. #957 от 22.03.2017 11:12
Цитата:
Анастасия, а где Вы нашли это информ сообщение?? у меня вот лично в личном кабинете РФМ его нет((
Смотрю первоисточник: http://www.fedsfm.ru/newsХарисов Игорь Фанзилович
компания Ю-ПИТЕР КОНСАЛТИНГ, info@law115.ru
Рег.: 26.07.2015
Сообщений: 15
Сообщ. #958 от 27.03.2017 17:01
Об изменениях в правилах внутреннего контроля по подфт в марте 2017 года
В связи с изменениями в Федеральном законе №115-ФЗ от 07.08.2001 №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″ некредитные финансовые организации обязаны утвердить новую редакцию Правил внутреннего контроля. Напомним, что 21 декабря 2016 года вступил в силу Федеральный закон от 23.06.2016 №215-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях». Согласно которому все без исключения юридические лица, в том числе организации, перечисленные в статье 5 Федерального закона №115ФЗ обязаны раскрывать информацию о своих бенефициарных владельцах.
В связи с этим в Правила внутреннего контроля по подфт должны быть добавлены положения об обязанностях по раскрытию информации о своих бенефициарных владельцах. Подробнее о бенефициарных владельцах в этой статье http://law115.ru/benefitsiarnyye-vladeltsy
Некредитные финансовые организации обязаны утвердить ПВК по ПОД/ФТ не позднее трех месяцев с даты вступления в силу изменений в нормативных актах по ПОДФТ. В данном случае, с учетом того, что рассматриваемые изменения в Федеральном законе 115 ФЗ вступили в силу 21 декабря 2016 года ПВК должны быть утверждены финансовыми организациями, поднадзорными ЦБ, не позднее 21 марта 2017 года.
Подробнее с изменениями в законодательстве о ПОД/ФТ и нормативных актах Банка России Вы можете ознакомится на нашем сайте http://law115.ru в разделе Новости - ПОД/ФТ.jurist
Рег.: 06.10.2016
Сообщений: 7
Сообщ. #959 от 29.03.2017 09:39
Здравствуйте, интересует вот какой вопрос. В факторах уровня риска клиента при идентификации указаны следующие два критерия.
1. в отношении этого иностранного государства (территории) применяются международные санкции, одобренные Российской Федерацией (например, применение Российской Федерацией мер в соответствии с резолюциями Совета Безопасности ООН);
2.в отношении этого иностранного государства (территории) применяются специальные экономические меры в соответствии с Федеральным законом от 30 декабря 2006 года N 281-ФЗ ″О специальных экономических мерах″ (Собрание законодательства Российской Федерации, 2007, N 1, ст. 44) (далее - Федеральный закон ″О специальных экономических мерах″). Хотелось бы узнать, в случае, если государство попадает под оба критерия, например, КНДР, то получается нужно отметить оба критерия?
Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #960 от 29.03.2017 13:40
Цитата:
jurist
я в своем списке гос-в указываю неск критериев . То есть есть таблица с полями ″Название″, ″Спец экон меры″, ″офшор″ , ″наркота″ и т.д. и по строке определенного гос-ва ставлю галочки в других полях. КНДР имеет например 4 галочки, чехия - 2. Но в ПВК я прописал , какой критерий должен присутствовать при выборе критерия необычн операции (коды необычн операций 1301-1305)Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
