Совет директоров - нужен в профучастнике?

Правила форума

Инвестиционная компания

 

 

Рег.: 30.03.2012

Сообщений: 2332

Сообщ. #1 от 12.12.2016 15:36 Стандартное
Коллеги, подскажите пожта.
Раньше было обязательное требование о наличии Совета директоров в профучастнике.
Сейчас,  я правильно понимаю, Совета директоров может не быть?

natavan

 

 

Рег.: 25.05.2010

Сообщений: 412

Сообщ. #2 от 12.12.2016 15:58 Стандартное

Цитата:

Сейчас,  я правильно понимаю, Совета директоров может не быть?

да, сейчас может не быть совета директоров. требование было в старых лицензионных требованиях, которые отменены.
но с учетом проектов указаний по контролю и аудиту надо как следует подумать, убирать его или оставлять

Инвестиционная компания

 

 

Рег.: 30.03.2012

Сообщений: 2332

Сообщ. #3 от 12.12.2016 16:26 Стандартное

Цитата:

но с учетом проектов указаний по контролю и аудиту надо как следует подумать, убирать его или оставлять

ну будет назначать внутреннего аудитора собрание участников.
в чем подвох)?

natavan

 

 

Рег.: 25.05.2010

Сообщений: 412

Сообщ. #4 от 12.12.2016 16:42 Стандартное

Цитата:

ну будет назначать внутреннего аудитора собрание участников.
в чем подвох)?

ну если вам проще провести собрание участников, то ни в чем

Инвестиционная компания

 

 

Рег.: 30.03.2012

Сообщений: 2332

Сообщ. #5 от 27.12.2016 10:23 Стандартное
Решили упразднять СД.
скажите пожта какие формы надо отправить:
1) на биржу.
2) в СРО.
3) в соответствии с 168-И (параллельно галочку с 39-ФЗ). Один отчет на два нормативно-правовых акта.
4) поменяем форму 0420402 (при отправке).

Что забыла?

Evolution

 

 

Рег.: 10.08.2012

Сообщений: 1219

Сообщ. #6 от 27.12.2016 10:36 Стандартное
0420404 СД там тоже фигурирует

natavan

 

 

Рег.: 25.05.2010

Сообщений: 412

Сообщ. #7 от 27.12.2016 10:39 Стандартное

Цитата:

Что забыла?

забыли форму 0420404, тоже в соответствующие сроки.
по остальным отчетам все верно. На счет СРО только не знаю, что вы туда будете отправлять?

Инвестиционная компания

 

 

Рег.: 30.03.2012

Сообщений: 2332

Сообщ. #8 от 27.12.2016 14:14 Стандартное

Цитата:

забыли форму 0420404, тоже в соответствующие сроки.
по остальным отчетам все верно. На счет СРО только не знаю, что вы туда будете отправлять?

да да да, 0420404 тоже.
Анкету и прилагать подтверждающие изменения документы.

Контролер ИК

 

 

Рег.: 06.06.2014

Сообщений: 2057

Сообщ. #9 от 27.12.2016 14:25 Стандартное

Цитата:

Решили упразднять СД.


Инвестиционная компания, если не тайна - чем вам мешает Совет директоров?

Я вот думала об этом - мне показалось что без СД хуже работать,  например, утверждение внутренних документов.  Как то у меня сложилось  ощущение что если не СД то утверждает все ОСУ а это более тягомотно...

Инвестиционная компания

 

 

Рег.: 30.03.2012

Сообщений: 2332

Сообщ. #10 от 27.12.2016 16:35 Стандартное

Цитата:

Я вот думала об этом - мне показалось что без СД хуже работать,  например, утверждение внутренних документов.  Как то у меня сложилось  ощущение что если не СД то утверждает все ОСУ а это более тягомотно...

В уставе прописать, что утверждает Гендир. Без ОСУ.
Мы реально устали протокола делать.
Документов очень много становится.

АО ФК СТАНДАРТ*

 

Сообщений: 31

Сообщ. #11 от 28.12.2016 13:14 Стандартное

Цитата:

Что забыла?



Федеральный закон от 22.04.1996 N 39-ФЗ ″О рынке ценных бумаг″

Статья 10.1. Требования к органам управления и работникам профессионального участника рынка ценных бумаг
4. Профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан уведомлять в письменной форме Банк России об освобождении от должности лиц, указанных в пункте 1 настоящей статьи, не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия такого решения.

 

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.

Script Execution time: 0,109
8 queries used