не забываем менять правила по легализации!!!!

Правила форума

pod-ft

Москва 

 

Рег.: 06.11.2013

Сообщений: 209

Сообщ. #4121 от 18.11.2016 15:16 Стандартное
Добрый день Павел!
Пришлите, пожалуйста, анкеты, которыми Вы так любезно делитесь на pod-ft@mail.ru
Большое спасибо!

lera

СПб 

 

Рег.: 20.03.2008

Сообщений: 345

Сообщ. #4122 от 18.11.2016 16:11 Стандартное
Павел, пожалуйста, и нас не обделите анкетами - как верных подписчиков ″Вестника финансового мониторинга″! :)
v.sedova@instant-invest.ru

Павел Смыслов

Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″ 

 

Рег.: 22.05.2016

Сообщений: 1097

Сообщ. #4123 от 21.11.2016 13:56 Стандартное

Цитата:

Павел, пожалуйста, и нас не обделите анкетами - как верных подписчиков ″Вестника финансового мониторинга″! :)
v.sedova@instant-invest.ru


lera, конечно не обделю. Послал. В одном из выпусков Вестника мы давали ссылку на анкеты.

Павел Смыслов

Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″ 

 

Рег.: 22.05.2016

Сообщений: 1097

Сообщ. #4124 от 21.11.2016 13:56 Стандартное

Цитата:

Добрый день Павел!
Пришлите, пожалуйста, анкеты, которыми Вы так любезно делитесь


Здравствуйте! Послал.

ООО ТАИФ-ИНВЕСТ*

 

Сообщений: 57

Сообщ. #4125 от 21.11.2016 14:08 Стандартное
Павел, добрый день! а нам можно тоже анкеты на control@taif-invest.ru

ООО ТАИФ-ИНВЕСТ*

 

Сообщений: 57

Сообщ. #4126 от 21.11.2016 14:40 Стандартное
Добрый день! подскажите пожалуйста в 444-П приложение 3 п. 6. Сведения о результатах каждой проверки наличия (отсутствия) в отношении клиента информации о его причастности к экстремистской деятельности или терроризму: дата проверки, результаты проверки...
Если проверка осуществляется при каждом перечне и клиентов не мало, как в досье клиента отразить каждую проверку? кто как выходит из положения?
может электронный журнал можно вести? всех клиентов проверяем одновременно...абсурд какой то расклыдать в каждое досье подтверждение проверки
Спасибо

Инвестиционная компания

 

 

Рег.: 30.03.2012

Сообщений: 2332

Сообщ. #4127 от 21.11.2016 16:14 Стандартное
Всем доброго дня!
На семинаре по ПОД/ФТ услышали. Хочу обсудить.
Перечень сотрудников, которые обязаны проходить обучение ПОД/ФТ, НФО должны вести по должностям и с указанием фамилии имени и отчества сотрудников.
Мы всегда вели по должностям.
Хотелось бы узнать, как у вас?
Поделитесь опытом.
И если вы ведете должности с ФИО, показываете ли вы в Перечнях должности, которые есть в штатке, но являются вакантными.

Контроль гражданский

 

 

Рег.: 15.04.2007

Сообщений: 712

Сообщ. #4128 от 21.11.2016 16:49 Стандартное
В отношении ЮЛ-нереза в анкете указываем параметр ″место регистрации″ или ″место ГОСУДАРСТВЕННОЙ регистрации″?

Извлечение из приложения №2 к 444-П:

1.4. Сведения о ГОСУДАРСТВЕННОЙ регистрации:
основной государственный регистрационный номер - для резидента;
номер записи об аккредитации филиала, представительства иностранного юридического лица в государственном реестре аккредитованных филиалов, представительств иностранных юридических лиц, регистрационный номер юридического лица по месту учреждения и регистрации - для нерезидента;
место ГОСУДАРСТВЕННОЙ регистрации (местонахождение);
регистрационный номер (номера) (при наличии), присвоенный иностранной структуре без образования юридического лица в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) при регистрации (инкорпорации), - для иностранной структуры без образования юридического лица.


Извлечение из 115-ФЗ:

Статья 7. Права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом


1. Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны:
...
в отношении юридических лиц - наименование, организационно-правовую форму, идентификационный номер налогоплательщика или код иностранной организации, для юридических лиц, зарегистрированных в соответствии с законодательством Российской Федерации, также основной государственный регистрационный номер и адрес юридического лица, для юридических лиц, зарегистрированных в соответствии с законодательством ИНОСТРАННОГО ГОСУДАРСТВА, также РЕГИСТРАЦИОННЫЙ НОМЕР, МЕСТО РЕГИСТРАЦИИ и адрес юридического лица на территории государства, в котором оно зарегистрировано;

Контролер ИК

 

 

Рег.: 06.06.2014

Сообщений: 2124

Сообщ. #4129 от 21.11.2016 16:55 Стандартное

Цитата:

Перечень сотрудников, которые обязаны проходить обучение ПОД/ФТ, НФО должны вести по должностям и с указанием фамилии имени и отчества сотрудников.
Мы всегда вели по должностям.
Хотелось бы узнать, как у вас?


У нас фамильный перечень. С указанием должностей. Это ведь перечень СОТРУДНИКОВ, а не перечень должностей...

Соответственно, в перечне только  те, кто работает. В случае  приема/увольнения - делаем  поправки к перечню.

PS и спасибо за вопрос - я как раз забыла включить в Перечень нового сотрудника)

Else*

ООО САВ Капитал ИК

 

Рег.: 21.06.2016

Сообщений: 5

Сообщ. #4130 от 21.11.2016 17:13 Стандартное
Добрый день!

Можете поделиться примером положения об отделе финансового мониторинга, а также должностной инструкцией специального должностного лица и специалиста отдела&&

Заранее очень буду благодарна.

 

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.

Script Execution time: 0,312
8 queries used