-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Обязательно ли членство в СРО?
Правила форума maria.gladinuk
Рег.: 03.08.2015
Сообщений: 53
Сообщ. #1 от 13.10.2016 21:44 
Добрый день! Коллеги, подскажите, пожалуйста, является ли обязательным условием на данный момент для ПУРЦБ быть членом СРО? Вопрос возник в связи со следующим:
Лицензия на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг может быть аннулирована Банком России:
12) в случае нарушения профессиональным участником рынка ценных бумаг требования об обязательном членстве в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей брокеров, саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей дилеров, саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей форекс-дилеров, саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей управляющих, саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей депозитариев, саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей регистраторов, установленного Федеральным законом от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ ″О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка″;
(пп. 12 в ред. Федерального закона от 03.07.2016 N 292-ФЗ)
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #2 от 14.10.2016 11:07
закон о наших СРО:
Статья 8. Членство финансовой организации в саморегулируемой организации
1. Членство финансовой организации в саморегулируемой организации, вид которой соответствует виду деятельности, осуществляемому такой финансовой организацией, является обязательным в случае наличия саморегулируемой организации соответствующего вида.
2. Финансовая организация может являться членом только одной саморегулируемой организации определенного вида, за исключением случаев ассоциированного членства в соответствии с настоящим Федеральным законом.
3. Финансовая организация, осуществляющая деятельность, которая соответствует разным видам саморегулируемых организаций, может являться членом нескольких саморегулируемых организаций соответствующих видов или одной саморегулируемой организации, имеющей статусы саморегулируемой организации в отношении соответствующих видов деятельности финансовой организации.
4. Если иной срок не установлен федеральным законом, финансовая организация обязана вступить в саморегулируемую организацию в течение ста восьмидесяти дней, следующих за днем наступления одного из следующих событий:
1) получение некоммерческой организацией статуса саморегулируемой организации соответствующего вида при отсутствии до указанного дня саморегулируемой организации соответствующего вида;
2) прекращение своего членства в саморегулируемой организации.
....
смотрите - кто первый получил статус СРО и когда и отсчитывайте с этого момента 180 дней. По истечении - членство в СРО становится обязательным...
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #3 от 28.10.2016 15:41
НАУФОР продолжит вести реестр компаний, присоединившихся к Стандартам профдеятельности
Национальная ассоциация участников фондового рынка продолжит вести реестр компаний, добровольно присоединившихся к Стандартам НАУФОР профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, соблюдение которых позволяет компаниям-членам НАУФОР снизить размер собственного капитала.
Согласно Указанию ЦБ РФ №3329-У, члены НАУФОР, соблюдающие стандарты профдеятельности, могут снизить требования к собственному капиталу с 35 до 15 млн. рублей в отношении брокерской лицензии, с 35 до 5 млн. рублей - в отношении лицензии управляющего ценными бумагами.
Стандарты были утверждены НАУФОР и согласованы с ЦБ РФ в начале 2015 года. На момент их принятия они не носили обязательного характера для всех членов НАУФОР, по договоренности с Банком России компании, готовые соблюдать данные стандарты, проходили процедуру проверки и включения в реестр. В настоящее время в реестре НАУФОР находятся 17 компаний.
На прошлой неделе совет директоров НАУФОР принял решение об обязательности данных стандартов для всех членов ассоциации. На приведение своей деятельности в соответствие со стандартами отведено 6 месяцев.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #4 от 28.10.2016 15:42
т.е.стандарты теперь обязательные и мы все можем снижать СС?Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #5 от 28.10.2016 15:48
Цитата:
Инвестиционная компания
утвердите все документы, которые необходимы - и да можно снижатьКонтролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #6 от 28.10.2016 15:55
Цитата:
т.е.стандарты теперь обязательные и мы все можем снижать СС?
Снижать всем СС можно только через 6 месяцев, когда стандарты станут обязательными ДЛЯ ВСЕХ.
Сейчас все еще надо проходить процедуру присоединения. Но кажется, она сейчас проще, чем первоначально.Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #7 от 28.10.2016 16:01
Я единственное так и не понял, мы должны раскрыть инфо об изменениях в стандартах, какую ссылку правомерно разместить: http://www.naufor.ru/tree.asp?n=12233 ?
Эту тоже http://www.naufor.ru/tree.asp?n=11666 ?Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #8 от 28.10.2016 17:33
Цитата:
Я единственное так и не понял, мы должны раскрыть инфо об изменениях в стандартах, какую ссылку правомерно разместить: http://www.naufor.ru/tree.asp?n=12233 ?
Эту тоже http://www.naufor.ru/tree.asp?n=11666 ?
они пишут в письме что можно дать ссыль на раздел.
http://www.naufor.ru/tree.asp?n=4215petrova*
ООО Линия Инвестиций ФК
Рег.: 26.10.2016
Сообщений: 1
Сообщ. #9 от 16.12.2016 15:10
Цитата:
На прошлой неделе совет директоров НАУФОР принял решение об обязательности данных стандартов для всех членов ассоциации. На приведение своей деятельности в соответствие со стандартами отведено 6 месяцев.
Скажите пожалуйста, где указано что на приведение деятельности в соответствие дано 6 месяцев? это кто дал, науфор? где можноэто увидеть?
ООО Северо-западная управляющая компания*
Сообщений: 58
Сообщ. #10 от 19.12.2016 11:32
Цитата:
На прошлой неделе совет директоров НАУФОР принял решение об обязательности данных стандартов для всех членов ассоциации. На приведение своей деятельности в соответствие со стандартами отведено 6 месяцев.
А можете ссылку на это сообщение прямую вставить, об обязательности.
Что-то пропустила данную новость.
СпасибоКонтролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #11 от 19.12.2016 13:17
Цитата:
Цитата:
На прошлой неделе совет директоров НАУФОР принял решение об обязательности данных стандартов для всех членов ассоциации. На приведение своей деятельности в соответствие со стандартами отведено 6 месяцев.
А можете ссылку на это сообщение прямую вставить, об обязательности.
http://www.naufor.ru/tree.asp?n=11666Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
