-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации!
Правила форума Roshik*
АО ОЛМА ИФ
внутренний контроль
Рег.: 16.07.2015
Сообщений: 152
Сообщ. #2381 от 20.05.2016 18:36 
Касательно предписи о РСС по новым правилам, коммент сотрудников ЦБ:
На сегодняшний день деньги в банках включаем в расчет собственных средств без ограничений.
Это одно из допущений, которое необходимо сделать при расчете собственных средств.
controlpodft
Рег.: 25.09.2015
Сообщений: 226
Сообщ. #2382 от 21.05.2016 22:33
Цитата:
maria.gladinuk
Рег.: 03.08.2015
Сообщений: 37
Сообщ. #2333 от 18.05.2016 12:35
Цитата
По сотрудникам: копии трудовых, приказы о назначении, приказы о замещении на время отпуска/болезни, штатное, положения о структурных подр, должн инструкции. По клиентам - правила учета сделок, порядок предоставления информации и документов инвестору, идентификация, порядок присвоения аббревиатур, номеров и символов в док-ах внутреннего учета, порядок присвоения номеров и кодов клиентам, порядок разрешения споров, методику оценки стоимости объектов доверительного управления, методику распределения между учредителями управления ценных бумаг/денег, порядок возврата клиенту денежных средств (ду), проспект управляющего, процедура рассмотрения жалоб, список всех клиентов на брок.обслуживании с указанием ФИО, кода во вн.учете, номером и датой заключения и расторжения договора, ИНН, паспорт, такие же на клиентов на ДУ, отчеты контролера, акты сверки наличия ЦБ и денежных средств, договоры на депозитарное обслуживание. Период с 01.01.2015 по н.в.
Мария, нам тоже пришло такое же предписание. Подскажите, вы правила ПОДФТ будете предоставлять со всеми изменениями?
У вас есть положение о структурном подразделении, к функциям которых относится осуществление деятельности на рынке ценных бумаг?ПАО РУСС-ИНВЕСТ ИК*
Сообщений: 5
Сообщ. #2383 от 23.05.2016 10:00
Цитата:
мне прислали, если что, могу выслать на почту
Светлана, буду признательна, если пришлете на kirichenko_ui@pochta.ru!
Спасибо!
controlpodft
Рег.: 25.09.2015
Сообщений: 226
Сообщ. #2384 от 23.05.2016 10:19
и мне тоже можете скинуть, спасибо!
controlpodft@mail.ruСветлана
Рег.: 08.02.2010
Сообщений: 482
Сообщ. #2385 от 23.05.2016 10:21
Цитата:
Цитата:мне прислали, если что, могу выслать на почтуСветлана, буду признательна, если пришлете на kirichenko_ui@pochta.ru!Спасибо!Цитата:
и мне тоже можете скинуть, спасибо!controlpodft@mail.ru
всем отправилаКонсультант 5316
Инвестиционная компания
Рег.: 23.05.2016
Сообщений: 2
Сообщ. #2386 от 23.05.2016 10:56
Цитата:
Предварительные иного подготовки документов по предписанию для ЦБ... Больше 1000 только биржевых отчетов. И у меня два риторических вопроса... Как я это пропихну через личный кабинет и что они будут с ними делать.
Коллеги, аналогичная ситуация по внутренним документам, которые требуются в Предписании: не пролезут электронно. Звонила в ЦБ Исполнителю, сказал, что выборочно можно доки на бумаге отвезти. Планирую копии трудовых, внутренние доки так отправить.AML*
АО Бизнес и инвестиции УК
Рег.: 06.11.2012
Сообщений: 4
Сообщ. #2387 от 23.05.2016 13:29
Цитата:
Мария, нам тоже пришло такое же предписание. Подскажите, вы правила ПОДФТ будете предоставлять со всеми изменениями?
Скажите, пожалуйста, а разве в запросе идет речь о правилах ПОД/ФТ. Или это в рамках запроса положений о структурных подразделениях, к функциям которых относится осуществление деятельности на фин рынке.
Я вот сам думал что подразделение ПОД/ФТ можно квалифицировать как подразделение к функциям которого относится осуществление деятельности на фин рынке.
Но даже если посмотреть отчетность ″Сведения об органах управления″, то там руководитель структурного подразделения ПОД/ФТ упомянут отдельно.
Да и требования к руководителю структурного подразделения к функциям которого относится осуществление деятельности на фин рынке иные.
PS Задал этот вопрос ЦБ получил ответ.
Мы не знаем. Присылайте.
Бэк-офицер
Рег.: 03.08.2015
Сообщений: 50
Сообщ. #2388 от 23.05.2016 13:49
Уважаемые коллеги! А кому-нибудь пришло письмо в ЛК ЦБ об исполнении требований 231-ФЗ (о предоставлении информации в ЦИК по кандидатам на выборные должности) с логином и паролем для входа в ЛК? Кому-нибудь удалось в этот ЛК с помощью отправленных логина/пароля зайти?Невидимка
Рег.: 09.12.2013
Сообщений: 163
Сообщ. #2389 от 23.05.2016 14:03
Цитата:
Уважаемые коллеги! А кому-нибудь пришло письмо в ЛК ЦБ об исполнении требований 231-ФЗ (о предоставлении информации в ЦИК по кандидатам на выборные должности) с логином и паролем для входа в ЛК? Кому-нибудь удалось в этот ЛК с помощью отправленных логина/пароля зайти?
так точно. получили. Вот по этой ссылке зашли в него https://portal2.cbr.ru/CookieAuth.dll?GetLogon?curl=Z2F&reason=0&formdir=3Бэк-офицер
Рег.: 03.08.2015
Сообщений: 50
Сообщ. #2390 от 23.05.2016 16:38
Цитата:
так точно. получили.
Спасибо!Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
