Проверка организации по ПОД/ФТ |
Правила форума |
maria.gladinuk
Рег.: 03.08.2015 Сообщений: 53 |
Коллеги, у кого-то были внеплановые выездные проверки по ПОД/ФТ? Поделитесь опытом, пожалуйста, как приезжают, какие документы (кроме правил) смотрят, сколько идет проверка, одним днем или больше?
|
lera СПб
Рег.: 20.03.2008 Сообщений: 345 |
Подругу 2 месяца проверяли, потом еще 4 месяца протокол составляли - 6 томов по 200 стр - серьезно! Правда, проверяли не только ПОД/ФТ, но из 6 томов два было по ПОД/ФТ. Затребовали все релизы Правил за 3 последних года. Только по Правилам - 200 стр. замечаний!
|
maria.gladinuk
Рег.: 03.08.2015 Сообщений: 53 |
С ума сойти. А проверка плановая была, или вне планово приехали, не знаете?
|
lera СПб
Рег.: 20.03.2008 Сообщений: 345 |
не помню. но кончилось ничем, предписанием, даже штрафа не назначили, хотя разнесли всю систему ПОД/ФТ в пух и прах. Правда, это было в прошлом году... времена меняются
|
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
А если не секрет подруга работает в крупной компании? Много ФЭСОв? 400 страниц-ну не знаю. Стандартные пвк щас 150 стр тоесть на одну страничку-страничка нарушений ну и 100 страничек нарушений по практике - по обучению по фэсам и тд и тп))))
|
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
В последнее время, если идет выездная проверка ЦБ, организацию внутреннего контроля по ПОД/ФТ смотрят не так сильно. Много нарушений находят по основной деятельности профучастников. И без проверки ПОД/ФТ уже находят нарушения, за которые можно наказать.
Но обычно спрашивают: - Приказ о назначении специального должностного лица; - Правила внутреннего контроля по ПОД/ФТ; - Свидетельства о прохождении целевого инструктажа и повышения квалификации по ПОД/ФТ; - Журналы проведения внеплановых и вводных инструктажей; - Анкеты клиентов; - Внутренние сообщения; - Программа обучения по ПОД/ФТ; - Отчеты о внутренних проверках осуществления внутреннего контроля; - Скриншоты страниц Личного кабинета на портале Росфинмониторинга, подтверждающие использование Перечня Росфинмониторинга, статистику по отправленным сообщениям в Росфинмониторинг, протокол скачивания Перечня, квитанции, ФЭС. - Приказ об утверждении перечня работников, обязанных проходить обучение в сфере ПОД/ФТ; - Иные документы (штатное расписание, диплом об образовании специального должностного лица, выписки по расчетному счету, приказы, договоры и т.д.) Обязательно смотрят как идет проверка клиентов по обновленным редакциям перечня. Смотрят, нет ли сомнительных операций, в которые может быть вовлечена организация. Ищут операции обязательного контроля. Как то-так. |
maria.gladinuk
Рег.: 03.08.2015 Сообщений: 53 |
Спасибо!
|
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.